制定辅导计划。公司辅导计划包括辅导的目的、内容、方式、步骤、要求。四、承销过程的辅导内容主要包括：（一）对公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级 管理部门或中央企业主管部门对辅导工作进行评价验收，并出具验收报告。承销过程辅导工作报告和验收报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与《企业公开发行股票 ...
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与已上市柜同业之财务状况、获利情形及本益比之比较情形。 3.所议定之承销价若参考财务专家意见或鉴价机构之鉴价报告者，应说明该专家意见或鉴价 以确认有无不宜上市情事。 (二)符合「有价证券上市审查准则」第十六条规定之公司申请股票上市： 取得自设立登记后之公司登记(或变更登记后)证明文件影本、申请上市时已 ...
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人员；（十一）证监会要求的其他条件。 第七条境内证券经营机构申请从事外资股承销业务，应当具备下列条件：（一）证券专营机构具有不少于８，０００万元人民币的 暂停从事外资股业务半年至一年、吊销资格证书的处罚；罚款数额参照《证券经营机构股票承销业务管理办法》执行：（一）以欺骗或者其他不正当手段获得资格证书； ...
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人员；(十一)证监会要求的其他条件。第七条 境内证券经营机构申请从事外资股承销业务，应当具备下列条件：(一)证券专营机构具有不少于8，000万元人民币的 第六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)依照所在地法律可经营股票承销业务；(二)具有相当于人民币12，000万元以上的净资产或者由依照境外法律 ...
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初审 《中国证券监督管理委员会关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知》(证监发[2000]73号)；《中国证券监督管理委员会关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》(证监机构字[1999]54号) 13 证券公司自营业务资格证书核准 《中国证券监督管理委员会关于发布证券经营机构证券自营业务 ...
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为发行人的股票发行提供切实可行的专业意见及良好的顾问服务。对于主承销首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司还应当按照有关规定履行其对发行人的发行上市辅导义务。四、证券公司推荐发行人发行股票，应建立发行人质量评价体系，明确推荐标准，在充分尽职调查的基础上，保证推荐内部 ...
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孳息归乙方所有。 第八条 甲方偿还认股融资时，应填具「有价证券承销融资股票交付清单(代申请书)」，并于申请当日中午十二时前将偿还款项存(汇)入 户籍地址县区市村路 市乡镇里街 段巷弄号楼之 立现金增资及承销认股融资契约书人股份有限公司 代表人 营业执照字号 营业地址 复华证券金融股份有限公司 代表人 ...
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的决定中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会令第144号《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》已经2018年6月14日中国证券监督管理委员会2018年第5 行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任，境内发行与承销存托凭证适用本办法中关于发行与承销股票的相关规定，但本办法对存托凭证另有规定的 ...
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通过公司分销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限 报送月报时，证券公司应当按照当月某一时点计算的风险资本准备最大额填报月末承销业务风险资本准备。证券公司由于时点差异导致净资本与各项风险资本准备之和的 ...
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通过公司分销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限 报送月报时，证券公司应当按照当月某一时点计算的风险资本准备最大额填报月末承销业务风险资本准备。证券公司由于时点差异导致净资本与各项风险资本准备之和的 ...
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