；（七）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。第八条资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：（一）取得证券 提供融资或者担保。证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动。第三十条证券 ...
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编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。第二十八条 证券公司的董事、高级管理人员应当对公司半年度、年度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署确认 ，中国证监会可以撤销其有关业务许可。第四十条 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施 ...
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的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。第十二条发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有 机关立案侦查，尚未有明确结论意见；(六) 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。第二十六条发行人的公司章程中已明确对外担保的审批权限和审议程序 ...
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业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员；（三）具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系；（四）信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件；（ 合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员的任职资格备案第一百一十八条担任外资法人机构董事、行长（总经理）助理、财务总监、总稽核、高级 ...
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工作经历（其中从事金融工作1年以上）。 第七十一条外资银行申请核准董事、高级管理人员和首席代表任职资格，应当将下列申请资料报送拟任职机构所在地银监局（ 七条外商独资银行、中外合资银行有违法违规经营、经营管理不善等情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害社会公众利益的，由中国银监会按照《金融机构撤销条例》 ...
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的，可以向证券交易所申请豁免，并保证该豁免不会导致对投资者利益的实质性损害。经证券交易所批准后，公司可不予披露相关信息。第五条 为避免不必要的重复和保持 持有公司股票的变动情况。如无变化，无须披露。第二十八条 公司应当披露报告期内董事、监事、高级管理人员的新聘或解聘情况。第五节 管理层讨论与分析第二十 ...
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规定的，可以向证券交易所申请豁免，并保证该豁免不会导致对投资者利益的实质性损害。经证券交易所批准后，公司可不予披露相关信息。第五条为避免不必要的重复和保持 持有公司股票的变动情况。如无变化，无须披露。第二十八条公司应当披露报告期内董事、监事、高级管理人员的新聘或解聘情况。第五节管理层讨论与分析第二十九 ...
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人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求其予以纠正；(四)监督公司内部控制制度、风险防范体系的建设及运行情况；(五)从 召开监事会会议。监事会应当制定本企业监事会会议规程和议事规则，完善会议记录及档案管理制度。监事会会议分为定期会议和专题会议。第二十一条 监事会定期会议每半年 ...
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和建议。根据监事会主席的安排，职工监事应配合监事会定期或不定期对公司财务活动，以及董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。第十六条职工董事 、监事会工作的；(四)以权谋私，收受贿赂，或者为自己及他人从事与公司利益有冲突的行为损害公司利益的；(五)不向职工代表大会或职工大会报告工作或者连续两次未能 ...
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有关意见和建议。根据监事会主席的安排，职工监事应配合监事会定期或不定期对公司财务活动，以及董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。第十六条职工董事、 工作的；（四）以权谋私，收受贿赂，或者为自己及他人从事与公司利益有冲突的行为损害公司利益的；（五）不向职工代表大会或职工大会报告工作或者连续两次 ...
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