资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。（三）证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业 的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。五、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳 ...
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、具体承办部门（或分支机构）以及技术系统情况，集合资产管理计划资产和账户的管理制度、托管结算业务操作流程和对管理人的监督、复核程序等，并提供有关制度文本 资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；（三）将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；（四）将集合计划资产投资于一家公司发行的证券超过集合计划 ...
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投资收益不确定的风险，资产流动性风险，存在担保等或有负债的风险，债务结构不合理的风险，应收款项呆坏帐的风险，难以持续融资的风险，以及内部及对外控股、参股 结构变化、重大资产重组行为等的具体内容及所履行的法定程序，以及这些行为对公司业务、控制权及管理层、以及经营业绩的影响。第五十二条应披露有关发起人或 ...
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请遵照执行。二○○三年三月十九日公开发行证券的公司信息披露编报规则第18号商业银行信息披露特别规定第一条为规范公开发行证券商业银行（以下简称商业银行） 商业银行审计经验的、具有执行证券期货相关业务资格的会计师事务所，按中国独立审计准则对其依据中国会计和信息披露准则和制度编制的法定财务报告进行审计。此外 ...
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；(七)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；(八)客户资产管理业务计划书和业务操作规程；(九)中国证监会要求 、抵押融资或者对外担保等用途；(二)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。第四章 风险控制和客户资产托管第四十三条 证券公司开展 ...
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分；（三）违规使用自有资金，或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保的，每次扣2分；（四）允许客户在保证金不足的情况下进行开 4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务 ...
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分；（三）违规使用自有资金，或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保的，每次扣2分；（四）允许客户在保证金不足的情况下进行开仓 4.02公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.03公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效 ...
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及股东能够按规定向监管部门履行报告义务3.06 期货公司未直接或间接为股东提供融资或担保3.07 期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权， 内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、 ...
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意见；（五）中国证监会要求提交的其他材料。第三章 基本业务规范第二十条 证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订 下列规定： （一）不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；（二）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的 ...
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。 主席：周小川 二００一年三月二十八日 第一章、总则：第一条、为规范上市公司新股发行活动，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《公司法》、《 交易所协商确定新股发行上市的时间及登记等具体事项。第十九条、上市公司增发的具体操作，应当按照中国证监会的有关规定进行。在确定股票发行价格之前，上市公司可以 ...
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