、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生 的业务实施方案合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关 ...
//www.110.com/fagui/law_317937.html-了解详情
股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；（二）公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部 ，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。设定抵押或质押 ...
//www.110.com/fagui/law_164200.html-了解详情
证券监督管理委员会出具的监管意见书。该监管意见书是对日常监管中已经发现的拟上市证券公司在报表数据、风险管理及经营合规性等方面存在问题的客观描述。一、监管 负债和利润总体情况（二）公司内部控制情况１、公司内部控制机制健全情况２、公司内部控制制度建设情况３、会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见（三） ...
//www.110.com/fagui/law_42944.html-了解详情
失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；（三）中国证监会规定的其他情形。第五十四条 证券公司应当就客户资产管理业务的 ，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。 第六十二条 资产托管机构从事资产管理业务，有下列情形之一的， ...
//www.110.com/fagui/law_395513.html-了解详情
号）规定，自2012年1月1日起在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市公司开始实施《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号）和《企业 ，同时2009年至2011年平均净利润在3000万元以上的，应在披露2013年公司年报的同时，披露董事会对公司内部控制的自我评价报告以及注册会计师出具的财务报告 ...
//www.110.com/fagui/law_394726.html-了解详情
监督管理委员会出具的监管意见书。该监管意见书是对日常监管中已经发现的拟上市证券公司在报表数据、风险管理及经营合规性等方面存在问题的客观描述。一、监管 制度建设情况3、会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见 (三)公司风险监管情况1、资本充足情况(1)按照新的净资本规则计算的公司近三年的净资本情况(2 ...
//www.110.com/fagui/law_75778.html-了解详情
第七条中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求4.02公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4 ...
//www.110.com/fagui/law_379278.html-了解详情
规定（试行）》，自2009年9月1日起施行。中国证券监督管理委员会二〇〇九年八月十七日期货公司分类监管规定（试行）第一章 总则第一条 为有效实施对 01 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4 ...
//www.110.com/fagui/law_361410.html-了解详情
事项变更的合法性、合规性，各项业务操作的合法性、合规性和公司高级管理人员、从业人员从业资格及业务行为的合规性以及公司内部控制制度的健全性和有效性等。(二 检查机构，定期进行自查并向中国证监会及其派出机构、上海、深圳证券交易所报送内部风险自查情况。第七条 中国证监会负责检查工作的总体部署和组织实施并根据 ...
//www.110.com/fagui/law_76103.html-了解详情
的大中型企业执行。执行本规范的上市公司，应当对本公司内部控制的有效性进行自我评价，披露年度自我评价报告，并可聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所对 和重大法律纠纷案件备案制度。 第三章 风险评估 第二十条 企业应当根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估。第二 ...
//www.110.com/fagui/law_315196.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务