８）转换债券三、地方政府债券＊１．地方政府债券的发行主体２．地方政府债券的分类（１）一般责任债券（２）收入债券（３）混合及特种责任债券第三节金融债券与 》７．《证券业从业人员资格管理暂行规定》８．《公开发行股票公司信息披露的内容与格式》９．《证券市场禁入暂行办法》第二节证券市场监管体系一、证券市场监管 ...
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，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、养老金、企业 第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12 至36 个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。第四十条 ...
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，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、企业年金基金和 》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。第三十九 ...
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公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。分类中同时符合两个或两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 五） 交易结算结果查询方式； （六） 中国证监会规定的其他信息。 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。第十八条 证券 ...
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与GB/T4754-2002有差异。本标准的附录A和附录B是资料性附录。本标准由上市公司分类与代码标准化小组提出。本标准由全国金融标准化技术委员会归口。本标准起草单位： 技术的发展起一个导向作用。适宜性原则，本标准各项规定应是到位的，而不会越位，以给各证券公司一个能结合实际的发展空间。最低门槛原则，本 ...
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《公司法》《证券法》等法律法规以及公司章程的相关规定。（二）完善差异化监管服务安排。结合退市公司经营现状和规范水平实施分类监管，建立差异化监管 有序衔接，防范风险向不具备风险承受能力的投资者扩散。加大风险揭示力度，指导证券公司加强投资者教育和投资风险警示，强化卖者尽责、买者自负理念，引导投资者理性买卖 ...
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对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：（一）发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；（二）发行人 。第六章 监管和处罚第六十一条 发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定，中国 ...
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对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，应至少包括以下内容：(一)发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；(二)发行人经营状况 要求编制信息披露文件并公告。第六章 监管和处罚第六十条 发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对 ...
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对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容： （一）发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位； （二）发行人 的要求编制信息披露文件并公告。 第六章监管和处罚 第六十条 发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其 ...
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义务，以及不能正确履行义务时应承担的责任。现在有不少投资者把监管机构误作为上市公司和证券公司的主管部门，把应由所有权代表或管理层承担的责任当作监管部门应当 的认识，了解中小投资者的社会经济特征、认知程度、投资心态，要有针对性地进行分类教育。要探索和研究投资者教育工作的新思路和新办法，重视听取社会专家对 ...
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