和及时性,体现其会计风险及诚信风险管理能力。第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的 现场检查频率等方面区别对待。第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。第三十条 证券 ...
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计划资产净值的10%；(五)证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。十、集合 存续期限届满且不展期或未能展期，管理人因重大违法、违规行为被中国证监会取消业务资格，或其他终止集合计划的情形。(二)集合计划清算和委托人资产的返还事宜 ...
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提交的文件境内企业申请到香港创业板上市须向证监会提交下列文件： (一)公司申请报告。内容应包括：公司沿革及业务概况、股本结构、筹资用途及经营风险 日内，将与本次发行上市有关的公开信息披露文件及发行上市情况总结报证监会备案。 (四)公司须遵守国家外汇管理的有关规定。 中国证券监督管理委员会1999年9 ...
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资产净值的10%；（五）证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。十、集合 计划存续期限届满且不展期或未能展期，管理人因重大违法、违规行为被中国证监会取消业务资格，或其他终止集合计划的情形。（二）集合计划清算和委托人资产的返还事宜 ...
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事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构等证券期货服务机构及其从业人员；（五）独立基金销售机构、基金评价机构及其相关业务人员 状况评估，并将评估结果予以公示。第三十四条 上市公司、证券公司、基金管理公司、期货公司和证券期货服务机构等应当不断完善内部诚信监督、约束制度机制 ...
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创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。第六条受同一单位、 日内，向证监会提出。第十五条上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行， ...
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与本所联系，办理信息披露与股权管理事务。 第四章 保荐人 4.1 本所实行股票、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券上市保荐制度。发行人向本所申请其 协议或财务顾问协议；（三） 保荐人出具的上市保荐书或财务顾问报告；（四） 发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（ ...
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上市申请文件五、部分申请文件的参考格式六、业务咨询电话发行上市流程图一、证券简称与证券代码的确定公司领取发行核准批文当日，需与深交所中小板公司管理部 ．股本结构及股东持股情况（五）上市保荐书股份有限公司股票上市保荐书（上市保荐书至少应包括以下内容）深圳证券交易所：经中国证监会“证监许可[]号”文核准， ...
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的人员负责与本所联系，办理信息披露与股权管理事务。 第四章保荐机构 4.1本所实行股票和可转换公司债券上市保荐制度。发行人向本所申请其首次公开发行的股票 一）上市报告书（申请书）；（二）保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；（三）发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（ ...
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保荐机构名单，同时具有本所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办 第十四章第二节的有关规定执行。 4．5前条所述上市保荐书应当包括以下内容：（一）发行股票、可转换公司债券的公司概况；（二）申请上市的 ...
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