，如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20％，超过部分不对提管理费。兴安证券投资基金的托管费按照基金资产净值0．25％的年费率计提。 五、同意你 236，712，708份基金单位，每份基金单位面值为1元。 七、原则同意兴安证券投资基金在上市后实施扩募，基金规模由原236，712，708份基金单位扩 ...
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如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20％，超过部分不计提管理费。隆元证券投资基金的托管费按照基金资产净值0.25％的年费率计提。 五、同意南方基金 若该机构被撤消，则由兴龙基金、北疆基金和大庆基金的原管理人天元证券经纪有限公司、中国工商银行黑龙江省分行和交通银行大庆分行分别继续确认。 十二、基金 ...
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节备查文件目录第三章年度报告摘要第四章附则第一章总则第一条为规范证券投资基金(以下简称“基金”)年度报告的编制及披露行为，保护基金份额持有人合法权益， “本年度无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项”。(四)基金投资策略的改变。(五)基金收益分配事项。(六)基金改聘为其审计的会计师事务所 ...
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的从事证券投资咨询业务的公司；五、高级管理人员是指专业咨询机构副总经理及以上管理人员和证券经营机构研究咨询部门经理、副经理；六、“经营范围”按营业执照填写；七、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值；八、“机构变更情况”填写机构组织形式、公司章程、 ...
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证监会派出机构验收合格后年检。 1．因机构变更、咨询人员流动等原因，丧失获得证券咨询业务资格必备条件； 2．报告期内多次对应报事项漏报、迟报； 3． ，执业人员应接受该委员会组织的业务培训。从2001年年检起，我会将把证券投资咨询机构加入自律组织和执业咨询人员接受持续教育的情况列为年检的考核条件之一。 ...
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问题和整改措施，受到中国证监会及派出机构、行业自律组织、其他政府部门或组织与证券咨询业务相关的奖惩情况，业务人员参加本公司以外的行业自律组织、教育研究 执业人员执业证书原件及复印件外，应将不参加年检人员和报告期调出不再从事证券投资咨询业务人员的执业证书原件一并通过派出机构上交中国证监会，对未能收回并不 ...
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基金（以下简称基金）信息披露活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》），制定本办法。第二条基金 基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当 ...
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% 卖出股指期货 注2 7 12% 18% 24% 30% 60% 利率互换 注2 8 12% 18% 24% 30% 60% （2）权益类证券投资规模 9 股票 10 6% 9% 12% 15% 30% 股票基金 11 6% 9% 12% 15% 30% 混合基金 12 6% 9% 12% 15% ...
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、投资研究团队、合规监察及其他后台运营安排、境内外托管人、代理买卖证券的证券公司等。《试点办法》第七条第（十）项“法律意见书”，是指律师事务所出具 ，应当提供中文完整译本，财务报告可仅翻译审计师意见和主要报表。二、取得境内证券投资业务资格的试点机构（以下简称试点机构）应当在人民币账户开立5个工作日内向 ...
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以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得 公司风险资本准备计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕28号）、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕29号）的规定。第六 ...
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