机构的拨备覆盖率和资本净额按照中国银监会规定的计算规则进行计算。证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。(四)《办法》第七条第二 的业务许可证或法人许可证副本(复印件)。4、注册资本及经营状况(1)股东经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报告，注册资本变动情况，相关 ...
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)最高，且不低于25%的股东。主要股东应当具备下列条件：(一)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；(二)注册资本不低于3亿 /3。董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过：(一)公司及基金投资运作中的重大关联交易；(二)公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所； ...
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》等法律法规，制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内，基金评价机构对证券投资基金(以下简称基金)进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，适用本办法。 个月;(七)对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月;(八)对基金、基金管理人单一指标排名的 ...
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》等法律法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内，基金评价机构对证券投资基金(以下简称基金)进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，适用本办法。 12个月;(七)对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月;(八)对基金、基金管理人单一指标排名 ...
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较好的经营业绩”按最近3个会计年度盈亏相抵为净盈利执行。对于“资产质量良好”，证券经营机构按最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，净资本不低于10亿 信托资产管理机构按最近1年中国银监会综合评级结果在3级以上执行。证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。（四）基金管理公司的有关联 ...
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》等法律法规，制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内，基金评价机构对证券投资基金(以下简称基金)进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，适用本办法。 个月;(七)对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月;(八)对基金、基金管理人单一指标排名的 ...
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符合《销售办法》规定的条件、拟申请基金代销业务资格的机构，应当根据《证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式》(见附件)的规定向中国证监会报送 、代销业务风险控制制度等； (二十三)中国证监会规定的其他材料。 四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容 (一)承诺函，保证向中国证监会报送的所有 ...
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人除外；（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。二、派出机构取得 之后，依法撤销行政许可决定。相关行政许可决定涉及新增分支机构或者业务许可的，在证券公司按照有关规定安置客户、处理未了结的业务后，依法撤销相关分支机构或者业务 ...
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股东和第一大股东未发生变化；（四）变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，但上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外；（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。本决定公布前，中国证监会相关部门 ...
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人除外；（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。二、派出机构取得 之后，依法撤销行政许可决定。相关行政许可决定涉及新增分支机构或者业务许可的，在证券公司按照有关规定安置客户、处理未了结的业务后，依法撤销相关分支机构或者业务 ...
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