发行审核委员会依据法律规章对发行人申报材料进行全面审核，并提出审核意见。对证券经营机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构及相关人员为股票发行出具的 和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。受证券经营机构及其营业部聘请为投资者提供咨询服务，不得从投资者处直接或间接收取任何费用 ...
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证券承销产生的纠纷；2．证券公司、期货经济公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构与客户之间因提供服务产生的纠纷；3．基金发起人、基金管理公司、 接受中国证监会的监督。中国仲裁协会成立前，由国务院法制办公室会同中国证监会对全国证券、期货合同纠纷仲裁工作提供政策法律帮助和专业指导，中国证监会派出机构对所 ...
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一、符合证券市场发展需要；二、有不少于人民币一千万元（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于一百万元）的实收货币资本金；三、有熟悉证券业务的 事务运作的行为规范、业务操作规程，报主管机关核准后执行。二、证券登记公司应提供证券的印制、登记服务，并应制定有关股票拆细、过户、分红派息、挂失处理等 ...
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三）证券代保管、鉴证；（四）代理登记开户；（五）与证券经纪业务相关的证券投资咨询；（六）中国证监会批准的其他业务。第十条设立综合类证券公司除 条证券公司及其分支机构应当奉行遵规守法、稳健经营、高效服务的宗旨，加强内部管理，按照中国证监会颁发的《证券公司内部控制指引》的要求，建立健全的内部控制制度，自觉 ...
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咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案”的规定，且福州分公司还 经研究决定，根据《办法》第34条的规定，撤销上证吉龙公司的证券投资咨询业务资格(机构证书编号0048)。当事人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚 ...
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登记、结算业务信息系统的安全运营。 第七条 中国证券业协会负责证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司等会员单位信息安全保障的组织、协调工作。中国期货业协会 投资，积极采用国家法律法规允许的、成熟的先进技术和专业安全服务，运用科学的经营管理方法，降低成本，保障安全运行。 第四章 安全保障要求第十二条 ...
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委制定了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。现发给你们，请你们通知所在地各证券中介机构遵照执行。 证券业从业人员资格管理暂行规定第一章总则第一条为提高证券业从业 自营业务的专业人员；６、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；７、证券经营机构在证券交易所内的出市代表；８、 ...
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证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构等法人单位及其附属的产业活动单位。三、普查的内容和时间此次证券业经济普查的主要内容包括单位基本 研究制定证券业发展规划，提高政府决策、管理水平提供基础信息，为社会公众提供信息服务。第三条普查在国务院第一次全国经济普查领导小组及其办公室和第一次证券业 ...
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证券自营业务的专业人员；6、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；7、证券经营机构在证券交易所内的出市代表；8、 业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照本规定执行。第四十九条 从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法 ...
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协会，加强行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。 第十一条 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。 第二章 基金管理人 第十 一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； （三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的 ...
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