地方税务局：为了支持资本市场的发展，进一步增强资本市场的抗风险能力，现对中国证券投资者保护基金有限责任公司有关税收问题补充通知如下：经国务院批准，《财政部国家税务 有限责任公司有关税收问题的通知》（财税169号）中规定的证券公司按其营业收入缴纳证券投资者保护基金的比例从0.5％调整为0.5％一5％。本 ...
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控制业务风险；（三）c类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本匹配 的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送1.05开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求1.06交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2. ...
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，所有申购冻结资金的利息须全部缴存到上海、深圳证券交易所开立的存储专户，作为证券投资者保护基金的来源之一。 二、证券投资者保护基金设立前，申购冻结资金利息收入由上海 管理。 三、本通知自发布之日起实施。此前关于在股票、可转债等证券发行中申购冻结资金利息的处理规定与本通知不符的，以本通知为准。 中国证券 ...
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十三条规定，取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员） 任职资格， 经历是指：1、在中国证监会、证券交易所、期货交易所、证券登记结算公司、证券投资者保护基金公司、证券业协会等证券监管和自律组织业 务部门相当职位从事 ...
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融资融券业务的，应当按照有关业务规模计算各项业务风险资本准备；设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当计算分支机构风险资本准备；应当按照上一年营业费用总额 ，中国证监会可以撤销其有关业务许可。第四十条证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取 ...
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控制指标监管报表进行审计。第八条 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行审计， ，中国证监会可以撤销其有关业务许可。第四十条 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取 ...
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发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，制定本办法。 事务所及其指派的律师针对委托人委托事项的合法性，出具的明确结论性意见，是委托人、投资者和中国证监会及其派出机构确认相关事项是否合法的重要依据。法律意见应当由律师在 ...
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市场交易结算资金监控系统(以下简称监控系统)，授权中国证券投资者保护基金公司(以下简称保护基金公司)负责监控系统的建设、维护和日常管理工作。相关各单位要充分认识 数据、影响客户资金监控数据完整性的商业银行，监管部门将采取相应监管措施，各证券公司应建议客户将存管资金转移到已加入监控系统的商业银行。六、 ...
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并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见--证券期货法律适用意见第3号 《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令 年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，为便于投资者了解重组后的整体运营情况，发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行。 ...
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、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业 要及时了解市场动态，加强市场监控，督促相关上市公司和中介机构做好信息披露和投资者服务工作，防止因灾情引发其他不稳定因素。七、认真做好应急值守和信息 ...
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