《指引》，树立“买者自负”的理念，理性参与投资。三、严格落实本所《会员客户证券交易行为管理实施细则》等相关规定，为个人投资者履行本《指引》提供有力支持 、信息、技术等方面的服务。第十六条投资者应当提高自我保护意识，防范信息欺诈，不偏信盲从通过非正常渠道传播的各类传闻。第十七条投资者不得从事内幕交易、 ...
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为操纵市场行为提供方便，甚至直接参与操纵市场；个别期货经纪机构利用非法手段诈骗客户资金，负责人甚至卷款潜逃。部分期货经纪机构的上述行为给期货经纪业带来了 严重不服管理的，上报我会取消其从事期货经纪业务的资格或其会员资格。有欺诈行为的，移交公安、司法部门依法处理。 四、证管办（证监会）要进一步认真贯彻 ...
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工作小组，做好产品宣传、人员培训与各项业务技术准备。（一）积极组织各证券营业部负责人、客户经理及投资者参加ETF产品的推介和培训活动。通过组织专场培训、客户 、各会员单位要注意对ETF业务和产品进行客观公正的宣传和介绍，防止误导、欺诈投资者。七、会员单位可就基金发售过程中的业务和技术问题及时反馈、咨询 ...
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行为规范：(一)遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；(二)遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；(三 七条 本办法自1999年9月1日起施行，1994年11月7日国务院证券委员会发布的《期货经营机构从业人员管理暂行办法》同时废止。关联法规：国务院 ...
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违规行为、维护市场正常秩序、提高交易所整体监管水平，具有重要作用。因此各证券、期货交易所的领导要高度重视稽查工作，把这项工作列入重要议事日程，采取有效 近一时期的稽查工作重点。证券交易所重点稽查会员或客户操纵市场行为和上市公司违反信息披露规定的行为；期货交易所着重打击操纵市场、欺诈等违规行为，重点稽查 ...
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进行，根据《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》(国发(1998)27号)和全国证券期货工作会议精神，现将《期货交易所章程指导性原则》、《期货交易所交易规则 违约、虚报套保材料、违反大户报告制度、违反限仓制度、私下对赌、对冲欺诈客户等违规行为制定严厉的处罚措施，保证交易的公平、公正、公开。 十五 ...
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进行，根据《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》(国发(1998)27号)和全国证券期货工作会议精神，现将《期货交易所章程指导性原则》、《期货交易所交易规则 违约、虚报套保材料、违反大户报告制度、违反限仓制度、私下对赌、对冲欺诈客户等违规行为制定严厉的处罚措施，保证交易的公平、公正、公开。 十五 ...
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《 上市公司高级管理人员培训工作指引》(以下简称《培训工作指引》)、《 深圳证券交易所独立董事备案办法(2008 年修订)》(以下简称《备案办法》)等相关规定。 本 转让股份的计算基数。 上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。 3.7.5每年的第一个 ...
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。第二十五条从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其他有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。关联法规 第3项、第4项予以处罚。第四十条从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照第三十四条第一款第1项、第2 ...
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的现金流量净额/年度末普通股股份总数净资产收益率、每股收益的计算公式参照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号--净资产收益率和每股收益的计算及披露》执行。 产品及服务，并说明对公司经营及业绩的影响。公司还应当披露主要供应商、客户情况：介绍公司向前5名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例，前5 ...
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