）公司投资决策委员会成员；（二）公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；（三）公司投资、研究、交易部门的负责人；（四）基金经理、基金经理 管理人员的股权投资行为影响基金的正常投资、损害基金份额持有人的利益。投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、 ...
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机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师 的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易 ...
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基础编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。第二十八条证券公司的董事、高级管理人员应当对公司半年度、年度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署确认 ，中国证监会可以撤销其有关业务许可。第四十条证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施 ...
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；（七）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。第八条资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：（一）取得证券 或者担保。证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动。第三十条证券评级机构 ...
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）不良贷款比例不高于10%；（四）有符合任职资格条件的高级管理人员和熟悉银行业务的从业人员；（五）公司治理与内部控制健全有效；（六）有与业务经营相适应 业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员；（三）具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系；（四）信誉良好，近2年内未发生损害客户利益的重大事件； ...
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编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。第二十八条 证券公司的董事、高级管理人员应当对公司半年度、年度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署确认 ，中国证监会可以撤销其有关业务许可。第四十条 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施 ...
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保险法》和中国保监会的有关规定，遵循自愿、公平和诚实信用原则，不得损害国家利益和社会公共利益。 关联法规：全国人大法律（1）条第五条保险资产管理公司 从事经济活动受过行政处罚； （四）中国保监会规定的其他条件。 保险资产管理公司的高级管理人员不得在其他营利性经营机构兼职，但中国保监会另有规定的除外。 ...
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人员以及实际履行相应职责的人员：(一)公司投资决策委员会成员；(二)公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；(三)公司投资、研究、交易部门的负责人；(四) 份额之便向任何机构和个人进行利益输送，不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。第七条投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国 ...
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公司、资产托管机构未违反集合资产管理合同、计划说明书的约定； （二）集合计划展期没有损害客户利益的情形；（三）资产托管机构同意继续托管展期后的集合 条 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员 ...
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上市公司与控股股东“三分开”工作若干意见》和《关于加强我省国有控股上市公司高级管理人员管理完善法人治理结构的意见》业经省人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻 制度。独立董事是指对全体股东负责，当股东利益不一致时，重点关注中小股东利益不受损害，并且与上市公司之间不存在影响独立客观判断的董事。独立董事在 ...
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