管理制度的规定》，现予公布，自2011年11月25日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年十月二十五日 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的 人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。第十三条上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕 ...
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权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）等法律法规制定本指导意见。关联法规：全国人大法律（1） 资金的对账。第五章信息技术内部控制第三十八条基金销售机构应严格按照中国证监会《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（证监基金字[2007]76号）的 ...
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年3月4日前将反馈意见以电子邮件形式发送至li-ying@csrc.gov.cn。 中国证监会基金监管部 二○○七年二月十三日证券投资基金销售机构内部控制指导意见第一章 ，对基金销售机构内部控制做出实事求是的评价。第五十一条 本指导意见由中国证监会负责解释。第五十二条 本指导意见自 年 月 日起施行。 ...
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中央登记结算公司，深圳证券结算有限公司：根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会会同财政部制定的《证券交易所风险基金管理暂行办法》（以下简称“甲办法”）和 结算会员应按本办法第三条第（二）项规定继续交纳。第六条证监会会同财政部可以根据市场风险情况，适当调整本基金规模、资金提取和交纳方式、比例 ...
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。第三条本准则规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求，中国证监会根据审核需要，可以要求发行人和中介机构补充材料。如果某些材料对发行人不 文件1-1募集说明书(申报稿)1-2募集说明书摘要1-3发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)第二章发行人关于本次证券发行的申请与授权文件2-1发行人关于本次 ...
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报送行为，根据《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号)，我会制定了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 ，并在第××页至第××页侧面以公章加盖骑缝章。第七条 发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料。有关中介机构应对反馈意见相关问题进行尽职 ...
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月举行从业人员资格考试。现将考试有关事项公告如下：一、 考试的组织领导 中国证监会从业资格考试委员会(下称考委会)全面负责考试的领导工作，考委会办公室(下 年证券类资格考试教材修订版将于2月底出版。大纲、教材由各法人机构向中国证券业协会统一征订，征订办法请到协会网站查询。 五、 考试时间 本次考试时间 ...
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公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖；(三)鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作； 交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续，并报中国证监会备案；(六)协议转让完成后，上市公司到商务部领取外商投资企业批准证书， ...
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办法一、为了促进企业转换经营机制，发挥现代企业制度功能，提高上市公司质量，根据《中国证监会股票发行核准程序》，制定本办法。二、拟公开发行股票（A、B股） 做好工作，按要求提供企业的有关情况，并对所提供资料的真实性负责。四、中国证监会派出机构（以下简称派出机构）负责辖区内拟发行公司辅导工作的监督管理。五 ...
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公司向境内原股东配售股份的备案规定》，现予公布，自公布之日起施行。 中国证监会 2014年11月14日附件：《关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售 合法权益，根据《证券法》、《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》（证监会令第101号）等有关规定，基于对等原则、监管信赖原则和不显著增加上市公司 ...
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