中发现，烟台万华聚氨酯股份有限公司、四川禾嘉股份有限公司在募集资金使用及相关信息披露中存在严重违规行为。烟台万华聚氨酯股份有限公司募集资金实际投向与公司承诺 及所在地派出机构提交对违法行为进行整改的报告，并在中国证监会指定报刊公开披露其主要内容。各上市公司董事会和全体董事应依法履行职责，勤勉尽责，履行 ...
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管理期限；(四)客户资产的管理方式和管理权限；(五)各类风险揭示；(六)客户资产管理信息的提供及查询方式；(七)当事人的权利与义务；(八)管理报酬的计算方法和支付 投资；(七)违反本办法第三十八条的规定，未按照规定程序或者超比例从事关联交易；(八)未按照本办法第三十九条的规定履行通知、报告义务；(九) ...
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；(三)基金合同生效后的信息披露费用；(四)基金合同生效后的会计师费和律师费；(五)基金份额持有人大会费用；(六)基金的证券交易费用；(七)按照国家有关规定 份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关联法规：全国人大法律（1）条第四十三条 基金管理人、基金托管人和基金 ...
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距下一个利率调整日的剩余时间；(二)回购协议的剩余期限等于计算日距协议规定的交易基础债券的日期的剩余时间；(三)中国证监会另有规定的其他情况。第八条 投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》等有关规定。关联法规：全国人大法律（1）条国务院 ...
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交易信息资料保留期仍未解决的，则该谈话录音等交易信息资料至少应该保留到纠纷解决为止。第四十八条 货币经纪公司应当执行相关的金融企业财务会计制度。货币 )严重违反审慎经营原则的。(七)未按规定进行信息披露的。(八)有违公平、保密原则的。(九)拒绝、阻碍依法监督检查的。关联法规：全国人大法律（1）条国务院 ...
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、上市公司及其董事会要严格按照管理办法规定的程序进行股权分置改革，认真履行信息披露义务，切实维护投资者特别是公众投资者的知情权、参与权和表决权。鼓励公众投资者 或实际控制人占用上市公司资金问题，遏制上市公司违规对外担保，禁止利用非公允关联交易侵占上市公司利益的行为。在解决股权分置问题后，支持绩优大型 ...
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、债券市场发展及其监管问题研究67、证券结算风险问题研究68、募集资金运用的披露及监管的比较研究69、证券行业高级管理人员激励与约束机制研究70、依法 的影响118、产业与金融混业经营模式下的上市公司监管119、上市公司关联交易问题研究120、成熟证券市场控股股东占用上士公司资金现象及监管研究121、 ...
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、资产债务重组、控制权变更（或主要高级管理人员变动）、募集资金使用、重要关联交易、担保、诉讼事项、财务会计报告真实性、完整性及可能存在的重大风险因素等 、监事及高级管理人员严格遵守证券法律法规和上市规则，忠实履行职务，认真履行信息披露义务，维护股东的合法权益。在出现上市公司经营停顿、管理层“瘫痪”等的 ...
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，鼓励一定时期内未转化的财政性资金支持形成的成果进场集中发布信息并推动转化。建立全国技术交易信息发布机制，依法推动技术交易、科技成果、技术合同登记等 经理人为主体的评价人员培养机制，鼓励技术转移机构和技术经理人全程参与发明披露、评估、对接谈判，面向市场开展科技成果专业化评价活动。提升国家科技成果转移 ...
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进行监督检查。中国人民银行建立和完善金融控股公司董事、监事、高级管理人员管理信息系统。中国人民银行及其分支机构在该系统中记录关于金融控股公司董事、监事 重大风险。（五）被审计对象是否涉及所在金融控股集团的重大关联交易，以及重大关联交易是否依法披露；是否存在受到刑事处罚、主管部门的行政处罚、行政处分或者 ...
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