之重大讯息及上市公司除息除权之揭示等。 (五) 装置「股市观测站」终端机，供投资人自行查询。 四、凡于营业厅以外之营业处所装设辅助行情揭示设备，如电视墙、多 涉及许可证照之换发者，尚须办理换发许可证照，若有装设信息设备不得提供投资人使用。 证券经纪商及分支机构于原营业处所内变更场地之配置或用途应函报本 ...
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除息除权之揭示等。 (五)装置「本中心指定之网际网络信息申报系统」终端机，供投资人自行查询。 四、凡于营业厅以外之营业处所装设辅助行情揭示设备，如电视墙、多 涉及许可证照之换发者，尚须办理换发许可证照，若有装设信息设备不得提供投资人使用。 证券经纪商及分支机构于原营业处所内变更场地之配置或用途应函报本 ...
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、任一证券商当日成交买进或卖出金额占当日该有价证券总成交金额比率过高或任一投资人当日成交买进或卖出金额占当日该有价证券总成交金额比率过高等四种情形之 当日该有价证券之总成交金额百分之十以上，且达新台币一亿元以上。 (4)任一投资人当日买进或卖出该有价证券之成交金额，占当日该有价证券之总成交金额百分之十 ...
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成本加计利息）。但不含第九条规定之优先购买权部分。 二、与同一行政区域已征得投资人之市有土地，按申请年度之公告现值计算交换，并继受主管机关于该基地中与投资人完成权益分配协商之分配比例及楼层区位，但有第九条优先承买人时，以该优先承买人为优先。 前项所称同一行政区域，在台北市指同一行政区 ...
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交易行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四、买卖其推介予投资人相同之有价证券。 五、为虚伪、欺罔、谩骂或其它显着有违事实或足致他人 依据，对个别有价证券之买卖进行推介。 十三、藉卜筮或怪力乱神等方式，为投资人作投资分析。 十四、以文字、图画、演说或他法鼓动或诱使他人拒绝履行证券 ...
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任一证券商当日成交买进或成交卖出金额占当日该有价证券总成交金额比率过高或任一投资人当日成交买进或成交卖出金额占当日该有价证券总成交金额比率过高等四种情形 台币一亿元以上，且占当日该有价证券之总成交金额百分之十以上。 (4)任一投资人当日买进或卖出该有价证券之成交金额占当日该有价证券之总成交金额达新台币 ...
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上述比例。发行条件不符合上开标准者，应有合理依据及说明，并充分揭露予投资人。 (五)发行价格计算之说明，包括计算使用之标的证券价格、履约价格、存续期间、 上述比例。发行条件不符合上开标准者，应有合理依据及说明，并充分揭露予投资人。 五、发行价格计算之说明，包括计算使用之标的证券价格、履约价格、存续期间 ...
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交易行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四、买卖其推介予投资人相同之有价证券。 五、为虚伪、欺罔、谩骂或其它显著有违事实或足致他人误信 ，对个别有价证券之买卖进行推介。 十三、藉卜筮或怪力乱神等方式，为投资人作投资分析。 十四、以文字、图画、演说或他法鼓动或诱使他人拒绝履行证券 ...
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更新程序及病毒码。 b.应定期对计算机系统及资料储存媒体进行病毒扫瞄(含电子邮件)。 c.防毒应涵盖个人端(含便携式及营业处所内供投资人共享之计算机等)及网络服务器端计算机。 d.勿开启来历不明之电子邮件，对于电子邮件中带有执行文件之附件，尤应特别小心开启。 (7)网络 ...
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及证券公司需达下列等级： 1.标准普尔公司(Standard Poor’sCorporation)评级BBB-以上。 2.穆迪投资人服务公司(Moody’sInvestorsService)评级Baa3以上。 3.惠誉国际信用评等公司(FitchRatingsLtd.)评级BBB-以上。 4.中华 ...
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