集中保管事业审核并回复无误后，始得办理卖出申报。但同一有价证券不得合并设质与非设质之有价证券申报卖出。 第6条 巨额买卖采逐笔竞价。 单一证券巨额 代价之证券商应于下午二时三十分前将应付交割代价汇入本公司指定银行账户；有应付有价证券之证券商由本公司通知证券集中保管事业办理帐簿划拨手续。有应收交割代价之 ...
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项，并注明股数。 二、资本公积系指票券金融公司发行金融商品之权益组成要素及票券金融公司与股东间之股本交易所产生之溢价，通常包括超过票面金额发行 权益科目明细表： (一)现金及约当现金明细表。格式二～一 (二)存放央行及拆放银行暨同业明细表。格式二～二 (三)公平价值变动列入损益之金融资产明细表。格式二 ...
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完毕尚未逾五年者。 十三、担任其它银行、金融控股公司、信托公司、信用合作社、农(渔)会信用部、票券金融公司、证券公司、证券金融公司、证券投资信托公司、 选任前，先报经主管机关认可。 第10条 信用合作社经主管机关核准变更组织为银行，或与银行为事业结合，其留用人员原任信用合作社之工作经验，视同第四条至第 ...
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按最广泛的地域范围录用人员的重要性。 第六节 与银行的关系 一、公司和银行应是分开的不同的实体，公司的资金和银行的资金也应分别保存。本节的规定，并不 ，或公司办事处或营业处的地点为法律根据而课税的捐税。 四、对于公司担保的任何债务或证券（包括红利与利息）不论为何人所持有，均不应课征： （一）仅因该项 ...
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募集资金进行必要的投资管理，自营资金可以开展存放同业、拆放同业、购买国债或其他固定收益类证券等业务，募集资金使用应当符合资金募集约定用途；（八）与 的本金保障和固定收益承诺，不得实施利益输送，不得协助银行掩盖风险和规避监管要求。金融资产投资公司不得与银行在转让合同等正式法律文件之外签订或达成任何协议或 ...
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对付原则实施期权行权结算。第七条证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关 所有，除按照相关规定可划转的情形外，严禁挪作他用。第十六条证券公司应当在存管银行开设投资者股票期权保证金账户，用于存放投资者股票期权交易的权利金、行权 ...
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的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。第十六条 资产管理人向特定多个客户销售资产 银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者中国证券登记结算有限责任公司开立资产管理计划销售结算专用账户。资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的 ...
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关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知 证监发[2010]91号 各上市商业银行，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中央国债登记结算有限责任公司： 为落实《国务院办公厅关于当前金融促进经济发展的若干意见》（国办发［2008］126 ...
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为了实现贷款的目的，需要在项目所在地会员国以外之其他会员国境内，用该国货币进行支付时，银行应供给该其他会员国之货币。二、在特别情况下，如借款人为贷款目的所需的本国 在行使本节所赋予的权力时，得与任何会员国境内的个人、合伙、会社、公司或其他法人往来。第九节证券上应注明的事项银行所担保或发行的每种证券， ...
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。第三十一条银行业监督管理机构应当通过与其他监管机构的信息交流，了解银行集团的附属机构中证券公司、保险公司和其他非银行金融机构的大额信用风险集中 情况将重大监管措施的变动情况告知相关东道国监管机构。（五）银行业监督管理机构与境外相关监管机构交换的监管信息，应当遵循相关法律法规规定以及双边监管备忘录的 ...
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