机构、专业中介机构及其工作人员，买卖或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为是“抢 一人公司，不具有经营实体，不具备单位意志，集资款未纳入公司财务进行核算，而是由周辉一人掌控和支配，因此周辉的行为不构成单位犯罪。第二，周辉 ...
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机构、专业中介机构及其工作人员，买卖或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为是“抢 一人公司，不具有经营实体，不具备单位意志，集资款未纳入公司财务进行核算，而是由周辉一人掌控和支配，因此周辉的行为不构成单位犯罪。第二，周辉 ...
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级方式：以流动性较高、公允价值不低于债务价值2倍，且具有完全处置权的上市公司无限售流通股份提供质押担保，或者以依法可以转让的收费权提供质押担保，或者 大会批准。专业管理机构应当为不同债权投资计划分别建立会计账户和业务台账，编制财务会计报告，单独核算管理。偿债主体、登记存管机构应当按约定，分别向专业管理 ...
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中的企业职工代表由企业职工代表大会民主选举产生，报监事会管理机构批准。企业负责人和财务负责人不得担任监事会中的企业职工代表。第十四条 监事应当具备下列基本条件： 报告，也可以直接向市人民政府报告。第五章 附 则第三十二条 国家有关法律、法规、规章对国有控股上市公司及其他特殊行业企业的监事管理有特殊规定 ...
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工作。第十一条 北京专员办通过对证券资格会计师事务所的日常监督，收集、分析其在日常管理和业务执行过程中可能存在的问题和薄弱环节，为开展专项检查 会计师存在下列情形之一的，北京专员办将进行重点检查：(一)对上市公司或其他企业出具的审计报告存在重大失实行为的;(二)被投诉或者举报的;(三)未保持设立条件的 ...
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办应对分工负责的证券资格会计师事务所的所有审计业务进行全面监督，重点关注国有企业、上市公司、金融保险等具有重要影响以及具有较高审计风险的审计业务，并有针对性地 ，全面掌握事务所的客户分布、审计报告数量、审计意见类型等执业情况，并应通过报备资料跟踪分析重点企业的财务报表，了解其财务状况。在利用报备信息的 ...
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资金支持的企业，在每年度末，向市发改、招商和财政等部门报送财务报表和效益分析情况。?第十条对承接产业转移专项资金使用管理过程中违反有关规定，或 公司项目；4.投资者为当年国内500强、民营企业200强、知名上市公司、国内行业龙头企业，且注册资本5000万元人民币以上的产业项目。（二）符合本市经济社会 ...
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从事证券期货服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所，上市公司、非上市公众公司，证券期货交易所、证券登记结算 对外提供证券期货统计资料；（三）对辖区内证券期货发展情况进行统计分析，出具统计报告，提出有关政策建议；（四）对辖区内统计调查对象执行统计法律、 ...
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是否有擅自担保行为（ ） 2.是否有擅自委托理财行为（ ） 五、不准利用企业上市或上市公司并购、重组、定向增发等过程中的内幕信息为本人或特定关系人谋取利益 （ ） 六、不准授意、指使、强令财会人员提供虚假财务报告 是否有授意、指使、强令财会人员提供虚假财务报告的行为（ ） 七、不准违规自定薪酬、兼职取 ...
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代表人的身份证明有效复印件;（三）具有资格的会计师事务所审计的企业近3年的财务报告及有关资信和履约能力等证明文件;（四）企业国有资产占有产权登记证复印件； 各市、州、直管市、林区国资监管机构参照本办法执行；上市公司的担保业务按国家有关规定执行；专业担保公司经营的担保业务按《中华人民共和国担保法》的有关 ...
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