公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10 个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料 。十、证券公司、证券投资咨询机构及其证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范等规定的注册登记相关制度的，证券业协会将视情节采取 ...
//www.110.com/fagui/law_371860.html-了解详情
的规定，编制、呈报并摘要刊登年度报告。执行中有什么问题，请及时报告中国证监会。公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号年度报告的内容与 、审计报告审计报告必须由具有从事证券业务资格的注册会计师出具。注册会计师只有遵照中国注册会计师协会颁布的《注册会计师检查验证会计报表规则》、注册会计师查帐验证 ...
//www.110.com/fagui/law_353801.html-了解详情
及相关信息披露义务人应当严格按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）的相关规定，切实履行信息披露义务，公平地向所有投资者 在股价敏感重大信息公布前20个交易日内累计涨跌幅超过20%的，上市公司在向中国证监会提起行政许可申请时，应充分举证相关内幕信息知情人及直系亲属等不存在内幕 ...
//www.110.com/fagui/law_195483.html-了解详情
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》以及中国证监会颁布的其他有关信息披露规范计算填列，涉及股东权益的数据及指标，应 利润表、现金流量表，并按照《企业会计准则第32号至一中期财务报告》以及中国证监会颁布的有关信息披露规范要求提供比较财务会计报表。若季度财务报告经过注册会计师 ...
//www.110.com/fagui/law_187180.html-了解详情
1日起实施，现将有关事项通知如下： 一、《办法》实施前，中国证监会按照原有规定和程序受理证券公司董事长、副董事长、监事会主席以及经理层人员 继续在证券公司担任董事、监事。 七、证券公司现任境内分公司、证券服务部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构(不包括证券营业部)的经理 ...
//www.110.com/fagui/law_168149.html-了解详情
、独立董事、基金经理的相关信息应录入基金业高管人员数据报送系统(登录中国证监会电子数据报送平台http：//data.csrc.gov.cn中的基金公司进入本系统)，各 、遗漏等问题，单位及个人负法律责任。登记人所任职务任职单位填表时间中国证券监督管理委员会填表说明：一、本表应打印或使用钢笔填写，手写 ...
//www.110.com/fagui/law_128197.html-了解详情
的规定，编制、呈报并摘要刊登年度报告。执行中有什么问题，请及时报告中国证监会。公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号年度报告的内容与格式 、审计报告审计报告必须由具有从事证券业务资格的注册会计师出具。注册会计师只有遵照中国注册会计师协会颁布的《注册会计师检查验证会计报表规则》、《注册会计师查帐 ...
//www.110.com/fagui/law_57834.html-了解详情
一个，住所与交易场所不一致的要予以说明。２、名称和住所的变更要报中国证监会批准，然后到国家工商行政管理局办理相关手续。（三）关于设立目的和方式１ ；２、设立方式：①期货交易所应是实行自律性管理的非营利性会员制法人；②设立应当经证监会审核，报国务院批准，在国家工商行政管理局登记注册。（四）关于业务范围１ ...
//www.110.com/fagui/law_57751.html-了解详情
或其他媒体及有关责任人进行处理。地方报刊及其他媒体有违反《禁止证券欺诈行为暂行办法》规定行为的，中国证监会将依法对该报刊或其他媒体及涉嫌人员进行调查处理。四、各地方证管办（证监会）要建立工作日阅报制度，对本地区内发行的刊载证券、期货信息的报刊加强监管，同时对播发证券、期货 ...
//www.110.com/fagui/law_57537.html-了解详情
公司法定代表人应签字或签署意见，并加盖公司印章。（五）内核小组应配合中国证监会对证券发行主承销商执业情况进行考评，并针对存在的问题切实搞好整改工作。 于一九九九年十二月二十日之前将公司内核小组工作规则、内核小组成员名单和个人简历报中国证监会发行监管部备案。凡涉及内核小组的人员调整和工作规则的修改，应及 ...
//www.110.com/fagui/law_41922.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务