记录的声明； (七)法律、行政法规要求提交的其他材料。第十七条 保险经纪公司筹建负责人应当符合下列条件： (一)具有大专以上学历； (二)具有保险经纪或相关工作 《经营保险经纪业务许可证》(以下简称《许可证》)。 保险经纪公司应严格遵守中国保监会制定的许可证管理制度。申领或换发《许可证》后应在中国保监 ...
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根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国证监会许可的其他分支机构。期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：(一)申请人前一年度没有重大违法违规记录； 应当设立风险管理部门或者风险管理岗位，建立并严格执行风险管理制度。第四十三条期货经纪公司应当设立合规审查部门或者合规审查岗位，定期或者不定期 ...
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正常范围)，中国保监会可根据具体情况决定是否采取以下措施： (一)要求保险公司提交报告说明指标超正常范围的原因、对偿付能力的影响和改进方案； (二)对 有关规定提取未决赔款准备金，但如果按照精算方法计算的准备金大于按照《保险公司财务制度》提取的准备金，则可取大者为报表数。 序号3，长期财产险责任准备金 ...
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的改革方案和实施办法，以加快煤炭行业医疗保险制度改革步伐。各煤管局(厅、公司)、直管矿务局(公司)的医疗保险制度改革方案和实施办法要报部备案；改革进程 医疗保障，有利于减轻企事业单位的负担，有利于转换煤炭企业经营机制、建立现代企业制度，促进煤炭工业持续、稳定、健康地发展。(二)基本医疗保障水平和方式要 ...
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从业人员中应有60%以上从事过金融业务工作或属于大中专院校金融专业毕业生。拟设公司开业申请资料应包括从事过金融业务工作及大中专院校金融专业毕业生占从业人员的 拒绝、干扰、阻挠或严重影响银监会及其分支机构依法监管；(三)所任职公司内部控制制度不健全或执行监督不力，造成重大资产损失，或导致发生重大金融犯罪 ...
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应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 情况进行审计，并要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。证券公司应当将审计结果报送中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案，并将各集合资产 ...
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特别关注。如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名。建立独立董事制度的公司，独立董事应就年度报告内容的真实性、准确性、完整性发表意见。如果执行审计 和分配情况(二)主要财务指标：资产收益率、资本收益率、信托报酬率、人均利润(三)对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项七、重大事项揭示(一)前五名 ...
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估价。如果专业估价机构在同一时日价格估计差异达百分之二十以上，信托投资公司应按照审慎原则确定价格，并在信息披露中说明理由；(二)房地产资金信托合同 结构及其运行情况的说明材料；(五)业务发展规划、业务操作流程和风险管理制度；(六)公司最近二年经注册会计师审计的资产负债表、损益表和现金流量表；(七)具有 ...
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资本计算表和风险控制指标监管报表，并确保数据真实、准确、完整。中国证监会和公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称'中国证监会及其派出机构'）可以根据审慎监管需要， 表明难以收回的存出保证金项目，应按账龄的长短进行风险调整。证券公司应严格按照会计制度的有关要求，将逾期的拆出资金、买入返售证券、代兑付 ...
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运用资金项目或可能影响经济全局的重大项目，应进行公开的、市场化评估。上市公司必须严格按照《招股说明书》和《配股说明书》确定的资金运用计划使用募集资金， 构成犯罪的，依法追究刑事责任。十三、严格执行责任追究制度。各市、州人民政府及省政府有关部门、上市公司、中介机构要认真履行职责，严格遵循有关法律法规，对 ...
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