审计说明基金管理人应聘请与基金发起人、基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计。说明更换会计师 （一）章程应载明公司财务信息披露的条款公司应于每一基金会计年度终了后在规定的时间内制作财务报告，并聘请具有从事证券相关业务资格的会计师 ...
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公司债券发行人（以下简称发行人）及相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 报告、中期报告。其他报告为临时报告。发行人不得以定期报告代替临时报告的披露。３．１２定期报告除应当符合《证券法》、中国证监会有关年度报告、中期 ...
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应当确定合理的价格区间，回购价格区间上限高于董事会通过回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%的，应当在回购股份方案中充分说明其合理性。前款 律师事务所、会计师事务所等证券服务机构就相关问题出具专业意见，并与回购股份方案一并披露。第三章 实施程序和信息披露第二十九条 上市公司出现本细则第二 ...
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控制人）是否未持有其他上市公司5%以上的股份 是否披露持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况 1.3 .4 收购人为完成本次收购是否不存在需履行的其他程序 6.5 上市公司收购人是否依法履行信息披露义务 七、收购的后续计划及相关承诺7.1 是否已核查收购人的 ...
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四）会计师事务所验资报告； （五）中国证监会要求的其他文件。 第五十条 上市公司非公开发行股票的，发行人及其主承销商应当在发行完成后向中国证监会报送下列文件 诱使他人申购股票； （三）在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第六十三条 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定 ...
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银行、研究、销售等各部门共同完成信息披露、推介、簿记、定价、配售和资金清算等工作。第四十五条 证券公司在承销过程中，不得以提供透支、 号)、《关于股票上市安排有关问题的通知》(证监发行字[2000]86号)、《关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知》(证监机构字[2000]199号)、《关于 ...
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现金；投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的足额基金份额。第十八条代办证券公司应向首次进行基金份额申购、赎回的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能 基金管理人签订上市协议。第八条《上市交易公告书》披露的有关事宜按照中国证监会发布的《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号--〈上市交易公告书的内容与 ...
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融资主要是股权融资，债务融资严重滞后。2005年10月《国务院转批转证监会关于提高上市公司质量的意见的通知》（国发［2005］34号）提出“鼓励符合条件的上市公司发行 核准的决定之日起六个月后，可再次提出证券发行申请。第五章信息披露第五十二条上市公司发行证券，应当按照中国证监会规定的程序、内容和格式， ...
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公司债券上市行为、发行人及相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《 （三）发行人与上市推荐人是否存在关联关系及存在何种关联关系；（四）公司章程符合《公司法》等法律、法规和中国证监会的规定以及发行人符合上市条件的说明 ...
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申报相反的交易或者谋取相关利益的行为。最高人民法院、最高人民检察《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条明确了“恍骗交易操纵” 助理的职务便利，使用自己的工作账号和密码进入上海证券交易所《上市公司信息披露电子化系统》，浏览并获取上市公司提交审核的有关业绩增长、分红、重大合同等 ...
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