存款、应收及预付款项、存货等。 第十五条公司应当建立健全现金及各种存款的内部控制制度。 第十六条公司应收及预付款项包括：应收票据、应收帐 其他与公司有关的报表使用者提供财务报告。公开发行股票的股份有限公司还应当向证券交易机构和证券监管会等提供年度有关财务报表。 第七十八条财务情况说明书，主要说明公司的 ...
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《证券市场禁入暂行规定》等有关法规，强化全公司遵规守法和风险控制意识，提高维护证券市场健康发展的自觉性。证券经营机构要按照有关法规要求，自4月9日起 追究有关人员的责任，对情节严重的将按市场禁入的有关规定处罚。对自查和内部整顿走过场并涉嫌严重违规的，证监会在调查期间，将依据有关法规暂停其承销业务和自营 ...
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公司的有关问题通知如下：一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金 机构设置及职能(五)管理制度包括内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。(六)公司章程(七)营业场所及技术设施说明营业场所及技术设施的具体 ...
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信托投资公司已设证券营业部的营运资金总额未超过其公司实收资本金的３０％。证券公司和信托投资公司收购后所有证券营业部的营运资金总额必须控制在上述两个比例之内；（二）经营行为规范，最近一年未受过证券管理部门的处罚；（三）内部管理体制健全，其分支机构没有联营、合资、转让、出租等现象；（四） ...
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各种存款、应收及预付款项、存货等。第十五条公司应当建立健全现金及各种存款的内部控制制度。第十六条公司应收及预付款项包括：应收票据、应收帐款 其他与公司有关的报表使用者提供财务报告。公开发行股票的股份有限公司还应当向证券交易机构和证券监管会等提供年度有关财务报表。第七十八条财务情况说明书，主要说明公司的 ...
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发行字［２００１］１１５号），本所对１９９８年３月２３日发布的《上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则》的有关内容进行了修订，并更名为《上海证券交易所可 信息公开披露之前，发行人、董事会全体成员及其他知情人，有责任确保将该信息的知悉者控制在最小范围内，并保证在公告前不泄露其内容。３．４发行人公开披露 ...
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，定期将本基金之相关表册交付经理公司，送由证券投资信托商业同业公会转送金管会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司 于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表、银行存款余额表交付经理公司；于每月最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表、银行存款余额表 ...
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，定期将本基金之相关表册交付经理公司，送由证券投资信托商业同业公会转送金管会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司 于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表、银行存款余额表交付经理公司；于每月最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表、银行存款余额表 ...
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用前二项规定应通知证券集中保管事业 主管机关或主管机关指定之机构，得对经理公司或代办受益凭证机构就受益凭证事务及其内部控制作业进行查核 对于受益凭证事务 ： 1.让受双方填具过户申请书及于受益凭证背面加盖留存印鉴或签名 2.检附证券交易税完税证明 二、法院拍卖或强制执行： 1.检附拍得之受益凭证及过户 ...
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年，或者在相应金融管理部门担任相当管理职务不少于3年。金融控股公司所实质控制金融机构中包含证券公司的，其董事、高级管理人员中应当分别至少有1人在证券公司 情况。（二）董事会运作是否合法有效。（三）金融控股公司的风险管理与内部控制是否有效。（四）金融控股公司是否发生重大案件、重大损失或者重大风险。（五） ...
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