，风险可控，责任可分。第四条银行应创新小企业授信业务，完善业务流程、风险管理和内部控制，着重建立和完善小企业授信“六项机制”，包括利率的风险定价机制， 经济增加值、新增和存量授信户数、笔数和金额、授信质量、管理水平等。对客户经理的考核，可采取与业务量和已实现业绩贡献及资产质量挂钩的方式；对其他小企业授 ...
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符合有关规定，授权、签章等内部控制环节是否有效执行；4.公司公章、印鉴管理制度是否完善，以及执行情况；5.公司内部管理制度是否与控股股东趋同，公司是否 是否符合相关规定，理由是否合理、恰当；15.公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。三、公司独立性情况1.公司 ...
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。不断健全内部控制制度，完善各项业务操作规程，堵塞管理漏洞，促进全行经营管理合法、规范、优化。３．健全内部激励机制，正确处理分配关系。做到集中调控与分级 公积、盈余公积、未分配利润组成。附属资本为贷款呆帐损失准备金、投资风险准备金、坏帐准备金。资本充足率计算按中央银行的有关规定执行。 第九条工商银行的 ...
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管理，并能提供风险管理报告和相关验证记录。第三十八条 应建立和保存产品的全部技术规范和应用技术文件，包括文件清单、引用的技术标准、设计控制和验证文件、 的检验记录应具有可追溯性。第七十三条 企业应定期实施内部质量审核和管理评审，按照本细则要求对企业内部质量管理体系的运行状况进行审核并出具审核报告。企业 ...
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能力、贷款本息的偿还情况、抵押品的市价、担保人的支持力度和金融企业内部信贷管理等因素，分析其风险程度和回收的可能性，合理计提。 贷款损失准备包括专项准备和特种 管理人员，是指有权力并负责进行计划、指挥和控制企业活动的人员；关系密切的家庭成员，是指在处理与企业的交易时有可能影响某人或受其影响的家庭成员 ...
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(一)具有合理的法人治理结构； (二)具有稳健的风险管理体系； (三)具有健全的内部控制制度； (四)具有有效的管理信息系统； (五)申请人经营状况良好，无重大违法 或者第十八条规定业务范围内的， 对境外机构的外汇业务，对外商投资企业、外国驻华机构、香港、澳门、台湾在内地代表机构、外国人及香港、澳门 ...
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还必须至少做到以下六个方面：(一)建立健全的内部控制制度，完善信贷规章、制度和办法；(二)建立有效的信贷组织管理体制；(三)实行审贷分离；(四)完善信贷档案 借款合同执行情况和贷款担保情况，根据贷款的风险情况重新分类。第十七条 商业银行对贷款进行分类，应遵循内部控制原则，保证贷款分类的独立、连贯和可靠 ...
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，制订经营发展战略，形成掌握市场信息及时准确、决策程序科学、追求效益、避免风险的机制；形成市场反应敏捷、产品调整迅速、营销策略灵活、用户服务周到的 、开发人力资源，提高职工素质(29)创造人力资源开发与管理的良好条件。人才是企业发展的第一资本。要深化企业内部劳动工资人事制度改革，建立有利于促进人力资源 ...
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二)财政、财务隶属关系或者国有资产监督管理关系；(三)职责范围或者经营范围；(四)财务会计机构及其工作情况；(五)相关的内部控制及其执行情况；(六)重大会计政策选用 八条审计组应当将审前调查情况，初步分析性复核、内部控制测评、重要性水平确定和审计风险评估的过程，以及审计实施方案调整情况加以记录。第二十 ...
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与外汇资金的负债相匹配。保险外汇资金的境外运用应当优先购买中国的政府和企业在境外发行的债券。第五章 资产托管第十七条 保险公司从事外汇资金的 具有所在国家或者地区监管部门认定的托管资格，或者与境内托管人具有合作关系；(四)法人治理结构健全、内部管理制度和风险控制机制完善；(五)设有专门的托管部门，拥有 ...
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