成立5年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元；(三)证券公司：经营证券业务30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理 制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等)；(八)拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明；(九)中国证监会、 ...
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《试点办法》规定的资格条件外，还应当具备如下条件：(一)财务状况良好，经营行为规范，最近一年内无重大违法违规行为。(二)基金持有人的认购、申购、赎回 。3、公司开办开放式基金代销业务的有关管理办法，主要包括：代销业务基本流程；代销业务资金清算流程与资金清算风险控制制度；代销业务帐户管理制度；代销业务 ...
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为科学、全面地反映期货经纪公司经营、财务和风险控制状况，逐步建立以净资本为核心的期货经纪公司审慎监管制度，为期货经纪公司的非现场监管和综合量化 数据。待电子化系统建成之后，我们将就报表报送工作做出具体要求。 三、期货经纪公司应严格按照监管部门要求认真、及时地完成报表填报工作，确保监管报表数据的真实、 ...
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机制，同时对股权激励的实施程序和信息披露予以规范。修订后的《公司法》在资本制度、回购公司股票和高级管理人员任职期内转让股票等方面均有所突破，上市公司实施 公司可以实施管理层股权激励。在股权分置情形下，上市公司股价往往不能够反映其经营业绩，高管人员的经营成果无法通过股价来体现，股权激励难以达到预期效果。 ...
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。 二○○五年七月二十六日 重庆市国有文化资产经营管理有限责任公司职能职责规定根据中共重庆市委、重庆市人民政府《关于印发〈重庆市国有文化资产经营管理有限责任公司组建方案〉的通知》(渝委(2004)452号)和重庆市人民政府《关于同意成立重庆市国有文化资产经营管理有限责任公司的批复》(渝府(2004) ...
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、创立大会、董事会和监事会组成及通过的各项决议情况、经营方针及发展计划(含农业贷款比例)、主要管理制度、营业场所和安全设施等各项筹建工作落实情况，是否 名单。包括人员数量、从事金融工作时间、学历和所学专业。 (十)公司治理及内部主要管理制度办法。其内容包括： “三会”议事规则、董事会下专门委员会职责、 ...
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制度，且执行良好；(二)具有完备的信托业务操作制度，且执行规范；(三)公司及资金信托业务均具有健全的风险管理制度，且执行良好；(四)在关键岗位上具备充足的 资金信托业务的资格。 二十、各银监局应当密切关注辖内信托投资公司集合资金信托业务的经营状况，对连续两个到期集合信托计划的信托本金出现损失且应由信托 ...
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的责任。关联法规：全国人大法律（1）条第四条期货公司应建立与风险监管指标管理相适应的内部控制制度，建立动态的风险监控和资本补足机制，确保经调整净资本 不得低于8％；(三)流动资产与流动负债的比例不得低于100％。第十八条期货公司经营期货经纪业务的，必须符合以下要求：(一)净资本不得低于以下三项指标中的 ...
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(二)工作目标。“十一五”期间，要逐步建立起符合现代旅游业发展需要的旅游保险制度，初步形成“政府引导、市场运作”的旅游保险发展机制。到2010年，力争实现 积极指导，尽快培养一批既懂保险专业，又了解旅游业务，熟悉旅游保险市场的经营管理、市场开发和专业技术等方面的专门人才。(二)大力推动旅游保险诚信活动 ...
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项目应报部领导审定。 第十九条 各单位以合资、合作、联营及股份制公司形式进行投资时，必须有利于充分利用企事业单位资源，增加企事业单位当前或长远的经济效益 二条 各单位要加强对投资项目的监督管理，建立健全投资项目的定期审计制度和定期考核制度，对投资项目的经营管理、财务状况和经济效益及时准确地进行分析评价 ...
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