时可根据评价结果确定内部控制水平的等级。评价结果的信息提供给管理层参考和决策。评价应由所评价的活动无直接责任的人员进行，评价人员应能够胜任评价工作 包括十项指标：资本利润率、资产利润率、收入成本比、大额风险集中度指标、关联方交易指标、资产质量指标、不良贷款拨备覆盖率、资本充足指标、流动性指标、案件损失 ...
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有形市场，作为土地使用权公开出让、转让的专门场所，并设立土地交易服务机构，提供交易服务。土地交易服务机构按事业单位设置、管理，隶属于同级国土管理部门， 实行内部会审，集体研究。严格建设用地项目供地备案和土地资产处置备案制度，实行备案审查，依法监督建设用地审批和国有土地资产处置行为。抓紧建立建设用地信息 ...
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建筑市场设立举报箱或举报电话，受理群众检举和控告，派驻专职监督员，对有形建筑市场内部运行及市场主体（发包方、承包方、中介服务方）和有关主管部门及所有工程（ 工作人员的基本要求（六）有形建筑市场要自觉接受有关职能部门的管理和监督，努力完善服务功能，不断提高办事效率，为建设工程项目交易提供优质高效的信息和 ...
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规定的使用范围及工作职责范围利用所获得的企业信用信息。第七条政府鼓励企业建立企业内部信用管理制度，加强企业内部信用管理，防范企业自身风险，预防客户信用风险 政府机关工作人员不得将本机关掌握或通过信用中心获得的企业信用信息公开披露或者提供给其他单位或者个人。第二十八条评估机构可以向被征信企业的交易对象或 ...
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办理。第三章定期报告第十三条公司应当在每个会计年度中不少于两次向公众提供公司的定期报告。定期报告包括中期报告和年度报告。定期报告的格式和表式执行 信息披露事务，包括与证监会、证券交易场所、有关证券经营机构、新闻机构等的联系，并回答社会公众提出的问题。公司负责信息披露事务的人员应当将本人姓名、联系地址和 ...
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最低。二、基本原则１、应在本单位Ｙ２Ｋ领导小组领导下，由业务人员和信息技术人员共同制订尽可能详细的应急计划，明确职责，经公司总部批准后实施。２、应急 步骤明确，简单明了，具有可操作性，并定期更新。４、应建立内部与外部互助互救机制，最大限度地维持正常交易和清算。５、应有针对性地组织好应急计划的培训和演习 ...
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保有适切完整之财务、营运及遵循信息；信息应具备可靠性、安全性、及时性与容易取得之特性，并以一致性之格式提供，有效之内部控制制度应建立有效之沟通管道。 之资历及受训资料造册报交通部及财政部备查。 第19条 中华邮政公司总稽核及稽核人员不具备本办法所定资格条件或有违法失职情事，交通部或财政部得随时命令公司 ...
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、会计、财务、法律、信用、收款、训练及人员管理服务。 三、契约条款，包括： (一)报酬收付方式。 (二)交易数量。 (三)售后保证范围及条件。 (四)更新或修正 不依协议条款办理，并得依本准则规定进行调查。 申请人如有隐瞒重大事项、提供错误信息、涉及诈术或不正当行为，该协议自始无效。 第31条 （影响 ...
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受益人或客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或本会另有规定外，应保守秘密。证券投资信托事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之 营业处所，以供查阅。 前项公开说明书及最近财务报表并应上传至本会指定之信息申报网站。信托业兼营证券投资信托业务者，已将最近财务报表，依信托业法第三十 ...
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重要方面都能恰当表述。由于审计工作的测试性质和其他固有的局限性，以及任何一种内部控制制度的固有的局限性，甚至有些重要的反映失实，可能未曾发现，所以风险总是免不了的 档案。（５）公司中从事与审计工作无关的、向当事人负责的人员中，可能提供对审计有影响的信息。（６）与当事人的经理和职员的讨论。（７）当事人的 ...
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