各会员单位、基金管理公司、基金托管银行： 为落实中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字〔2007〕48号），完善基金管理 在途数据、净赎回锁定数据 5．配股认购数据 6．已完成新股发行尚未登记到账的证券数据 7．尚未完成结算的可转债回售数据 8．股权登记日为当日的红股 ...
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有关方面，继续做好《证券法》(草案)的修改工作，加快制订单项行政法规，为证券、期货市场法制化、规范化创造条件。证券委和证监会要认真行使国务院赋予的监管职能 有利于大中型企业发行股票，增加股市资金供应。要尽快出台《证券投资基金管理办法》，按照该办法设立的证券投资基金，由中国人民银行和证监会共同审批，共同 ...
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投资基金托管业务的申请材料收悉。现批复如下：一、核准你行基金托管人资格。 二、你行在担任依法批设的证券投资基金托管人时，须报中国证监会与中国人民银行备案。 三、你行须严格按照《证券投资基金管理暂行办法》等有关规定开展证券投资基金托管业务，每年向中国证监会和中国人民银行报送证券投资基金托管 ...
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方案的函》(渝府函[1999]55号)及有关材料收悉，根据《国务院办公厅转发证监会原有投资基金清理规范方案的通知》(国办发[1999]28号)精神，经研究，原则同意你 。 三、接到本批复后，三峡投资基金应在重庆证券交易中心正式摘牌。 四、管理三峡投资基金的重庆投资基金管理公司，可按照有关规定申请改组为 ...
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，并与其他符合要求的基金合并达到规定的规模之后，移交中国证监会批设的基金管理公司管理，由中国证监会和中国人民银行核准的证券投资基金托管银行托管，并由 验资报告、律师出具的法律意见书等有关材料一并上报中国证监会。 原有投资基金清理规范工作事关证券市场健康发展和社会安定大局，请你们高度重视、统一部署，督促 ...
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证券营业部，地点设在南昌市。同意你公司将原深圳市投资基金管理公司改组为证券营业部，地点设在深圳市。 二、上述证券营业部改组筹建期为六个月，筹建完毕后分别 证券监管办公室进行验收。验收合格后，请持验收合格文件到证监会机构部申领《证券经营机构营业许可证》。 三、改组工作完成后，请你公司及时办理撤销原深圳市 ...
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证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；(四)具有良好的法人治理结构、完备的 、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照本办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照 ...
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业务的金融机构的托管业务活动，进行监管；(五)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级 公司及其分支机构、保险集团公司、保险控股公司的设立；会同有关部门审批保险资产管理公司的设立；审批境外保险机构代表处的设立；审批保险代理公司、保险经纪公司 ...
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权益，根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国合同法》、《保险资金运用管理暂行办法》等法律法规，制定本办法。第二条 中国境内依法设立的保险集团（ 设立的，符合中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）规定的保险资产管理公司、证券公司、证券资产管理公司、证券投资基金管理公司及其子公司（以下简称 ...
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法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。非上市证券的 机构应当将结算参与人提交的交收担保物与其自有资产隔离，严格按结算参与人分户管理，不得挪用。第五十七条结算参与人可以在其资金交收账户内，存放证券 ...
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