递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产3．负债总额(不包括客户存放的交易结算金)不得超过净资产的8倍；4．达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。第十三条未成为全国银行间同业市场成员的证券公司，仍按原规定，由其总部进行一 ...
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8 自营股票规模/净资本 9 证券自营业务规模/净资本 10 营运风险准备 11 经纪业务风险准备 12 证券自营业务风险准备 13 证券承销业务风险准备 14 证券资产管理业务风险准备 15 融资融券业务风险准备 16 持有一种非债券类证券的成本与净资本的比例前五名的证券 17 其中： 18 ...
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各区人民政府，经济功能区，市府直属各单位：现将《关于珠海市市属国有企业分类定级管理实施办法》印发给你们，请贯彻执行。珠海市人民政府二○○五年十二月七日珠海市人民政府 两年经中介机构审计的年度合并会计报表，如果企业近二年中因客观因素造成资产负债或经营损益有重大变动的，可以采用最近一年经中介机构审计的年度 ...
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在审批担保人为中国境外贸易型企业提供对外担保时，应审查被担保人的贸易规模、资产负债比例、损益情况，核定被担保人应接受的对外担保上限。外汇局在审批担保人为 的对外担保，由担保人报其所在地的省、自治区、直辖市、计划单列市或者经济特区外汇管理分局审批；(二)为外商投资企业提供1年期以上(不含1年)的对外担保 ...
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自治区、直辖市分行，深圳经济特区分行：为规范现场稽核操作，加强对现场稽核工作的管理和考核，提高稽核工作质量，现将《中国人民银行现场稽核规程(试行)》印发 单位的主要业务操作规程；(5)被稽核单位的信贷管理制度和规定；(6)被稽核单位的资产负债管理和流动性管理规定；(7)被稽核单位的财务计划和业务发展 ...
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稽核单位的主要业务操作规程；(5)被稽核单位的信贷管理制度和规定；(6)被稽核单位的资产负债管理和流动性管理规定；(7)被稽核单位的财务计划和业务发展 是否进行审查，作出的处理是否恰当。5．实质性测试方法包括：(1)听取主要业务管理人员和骨干对内部控制的意见；(2)根据业务分工和工作流程进行实地测试， ...
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章 总则第一条为促进我国融资租赁业的健康发展，加强对金融租赁公司的监督管理，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 ，其内容包括发起人情况(名称、法定代表人、经营情况、资信状况、近3年资产负债及利润状况)和市场预测情况；(三) 拟设立金融租赁公司的章程；(四) 筹建 ...
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发行人董事会自愿作出的如下承诺：本公司董事会将严格遵守《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《……证券交易所交易规则》和有关 十一、重要事项揭示本节列示公司股票发行后发生或将会发生的对公司资产、负债和股东权益有较大影响的重要事项。主要指股票发行后发生的或将会 ...
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律师应当按照本准则的要求，出具验证笔录。三、验证笔录是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）申请公开发行股票所必须具备的法定文件之一。四、验证 资产评估的真实性、合规性进行验证，确认人为发行人的董事（筹委会成员）、主承销商及资产评估机构。十八、盈利预测本节由律师对盈利预测所涉及的全部重要信息 ...
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各省、自治区、直辖市分行，深圳经济特区分行：为规范现场稽核操作，加强对现场稽核工作的管理和考核，提高稽核工作质量，现将《中国人民银行现场稽核规程（试行）》印发 单位的主要业务操作规程；（５）被稽核单位的信贷管理制度和规定；（６）被稽核单位的资产负债管理和流动性管理规定；（７）被稽核单位的财务计划和业务 ...
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