和清算；监管境内机构从事境外期货业务；(四)依法对公开发行和上市交易证券的证券发行人、上市公司、证券、期货交易所、证券、期货经营机构、证券登记结算机构、 、监测、预测保险市场运行状况，负责统一编制全国保险业的数据、报表，抄送中国人民银行，并按照国家有关规定予以发布。(十)按照中央有关规定和干部管理权限 ...
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于对财务年报信息披露的内控机制测评的这一年多的时间里，尽管美国上市公司大多竭尽全力甚至不惜工本地遵循该法案的各项要求，但是仍有500多家美国上市公司 无法确定是否能顺利过关的考验。对于力图进入全球投资者视野、向海外资本市场扩张的中国企业来说，要想在'萨式'考验中成为赢家，就必须了解其游戏规则，联合起来 ...
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控股公司运用资金项目或可能影响经济全局的重大项目，应进行公开的、市场化评估。上市公司必须严格按照《招股说明书》和《配股说明书》确定的资金运用计划使用募集资金 相应纪律处分，触犯刑律的，要依法追究有关责任人的刑事责任。十四、对中国证监会武汉证券监督管理办公室在我省开展的监管工作，各地、各有关部门和企业要 ...
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变更申请。四、本次季报的财务报告可以不经审计，但中国证监会或本所另有规定的除外。五、上市公司应当在本次季报“报告期末股东总数”中，增加披露公司前 ，除应当在本次季报“管理层讨论与分析”中进行警示说明外，还应当同时按《股票上市规则》6.5条的规定，刊登董事会关于2005年上半年业绩预告公告。比较基数较小 ...
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公司总股本的5％；（五）保险机构投资者持有可转换债券转成上市公司股票，应当转入本公司股票投资证券账户，一并计算股票投资的比例；（六）保险机构 必须通过自有的独立席位进行受托资产的股票交易。申请办理股票投资专用席位，应当凭中国保监会资金运用监管部门的《席位确认函》，到证券交易所办理相关手续。保险机构 ...
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》、公司章程，保证股东大会、董事会、监事会等依法履行职责。（二）严格按照上市公司信息披露的要求披露信息。（三）按发行募集计划合理地运用资金。（四）制定 上市的必备文件，与《企业公开发行股票申报材料》一并报中国证监会。如特殊情况，经证监会批准，可以在股票发行上市后报告。八、为保证辅导工作顺利进行，辅导期 ...
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上市公司财务指标，并增加汇总数及一些相关指标的简单算术平均数；·由登记公司提供上市公司权益分配表，Ａ、Ｂ股投资者结构表，Ａ股投资者结构应按地区（指 二级监管结合起来，共同规范我国的证券期货市场。统计部分１９９６年２月１３日，中国证监会信息统计部召开了一九九六年证券期货统计工作会议。会议共分三项议题：（ ...
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，且自2002年1月1日以来至少担任过一个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转换公司债券的主承销项目的项目负责人。该项目负责人应是列名于公开发行 应持续符合《办法》的要求，其中《办法》第十一条第（一）项“具备中国证监会规定的投资银行业务经历”是指，在两年内至少担任过一个境内外已完成证券发行 ...
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和业务能力。要廉洁自律，杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台阶。中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定实施细则（１９９７ 的行为； （三）设立在本行政区域内的上市公司及其高级管理人员违反公司或者证券法律、法规的行为； （四）中国证监会移交的其他案件。 关联法规：全国 ...
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公司应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关上市公司的规定。本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的，以两者中更加严格的规定为准。 的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。专门委员会可以聘请外部专业人士提供 ...
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