份额持有人利益的活动。第七条 投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了基金 证券业协会申请注册变更。公司不得聘用未通过证券投资法律知识考试、未在中国证券业协会注册的人员担任基金经理。投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金 ...
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与格式准则第24号--公开发行公司债券申请文件》，自发布之日起实施。中国证券监督管理委员会二○○七年八月十五日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1募集说明书（申报稿）1-2募集说明书摘要1-3发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）第二章发行人关于本次公司债券发行的申请与授权文件2-1发行人 ...
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商业秘密等原因导致本规定某些信息确实不便披露的，首次公开发行股票公司可向中国证监会申请豁免，已经公开发行股票并在证券交易所上市的公司可向证券交易所申请豁免 会计师事务所审计。补充资料原则上应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，证监会另有规定的除外。第七条 特殊行业公司财务报告的披露除需遵守本 ...
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多安排10家上市公司在指定报刊上公布年度报告摘要；2.凡于当年上半年拟向中国证监会申请实施配股方案的公司，应于3月20日以前完成上年度年度报告摘要 证监会)要建立对辖区内上市公司年度报告事后审查制度，对审查发现的问题要及时向中国证监会报告，并采取相应监管措施。 六、在年度报告编制过程中，注册会计师出具 ...
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将追究其法人代表和主要领导的责任；问题严重的，将取消其任职资格。 中国证券监督管理委员会1999.05.27 关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知各 如发现柜面系统异常问题应立即进行妥善处理，并及时向本所、当地证管部门和中国证监会报告。各会员单位要按此通知精神，对本单位的技术系统和内部管理 ...
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按照要求解决Y2K问题，或因没有制订应急计划造成重大损失或严重后果的单位，中国证监会将追究主要负责人的责任；对因玩忽职守、推诿扯皮造成重大事故并构成犯罪的 责任人报告；如果一个公司或其分支机构发生类似情况，应及时向交易或所属辖区证监会派出机构报告，必要时，可向地方政府Y2K工作机构报告，请求帮助。6． ...
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重点就基金的投资管理、风险控制等方面进行评审，独立发表评审意见，供中国证监会参考。 二、行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司 的；(三)基金产品设计有待进一步完善，需要参考基金专家评审会评审意见的；(四)中国证监会根据审慎监管原则认为应当提交基金专家评审会评审的其他情形。 三、基金产品 ...
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披露义务：(一)所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议。(二)所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理。(三)所属企业获准境外发行上市。(四)上市公司 应当参照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职出具相关财务顾问报告， ...
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披露义务：(一)所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议。(二)所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理。(三)所属企业获准境外发行上市。(四)上市公司 应当参照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职出具相关财务顾问报告， ...
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普查领导小组及其办公室和第一次证券业经济普查领导小组及其办公室的统一领导下进行。中国证监会联合相关单位设立第一次证券业经济普查领导小组及其办公室，在国务院第一次全国 。第四条普查的标准时点为2004年12月31日，普查资料的调查年度为2004年。第五条普查所需经费由国务院第一次全国经济普查办公室、中国 ...
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