下列情事之一者，本公会将不予登录；已登录者，将予撤销： 一、有证券投资信托及顾问法第六十八条规定之情事者。 二、违反本规则第七条 议事录。 (五)新旧任董事、监察人名册对照表。 (六)身分证或护照影本。 (七)证券投资顾问事业董事、监察人或持股百分之五以上股东持股申报表 (附件三)。 (八)法人股东 ...
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之二规定订定之。 第2条 本准则适用之银行，为商业银行、专业银行、信托投资公司及外国银行。 第3条 有下列情事之一者，不得充任银行之负责人： 一、 该等金融相关事业机构之董事长，但兼任其它银行董事长者，该二银行间仍应具备投资关系。 (三)银行为金融控股公司之法人董事、监察人者，其负责人因担任该控股公司 ...
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简称投顾事业)及其从业人员从事广告、公开说明会及其它营业活动，应恪遵证券投资信托及顾问法、相关法令及本行为规范，以维护专业形象，并保障投资人权益。 制播、接受媒体联机或现场访问、callin节目或以其它形式进行，除应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则有关业务人员之资格条件外，并不得有下列行为 ...
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之内部管制程序： 一、交易纪录之保存方式与保存年限： (一)对于客户全权委托投资之案件或新台币一百万元(含等值外币)以上之单笔现金交易，应保存足以了解 客户身分并加以记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之商誉具有高风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之作为 ...
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认定与金融业务相关之事业。 前项第一款称银行业，包括商业银行、专业银行及信托投资公司；第五款称保险业，包括财产保险业、人身保险业、再保险公司、保险 公司之子公司或子公司持有已发行有表决权股份总数百分之二十以上或控制性持股之投资事业，不得持有金融控股公司之股份。 第39条 金融控股公司之短期资金运用， ...
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四、因经营业务或业务人员执行业务，发生诉讼、非讼事件或经中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)调处。 五、其它经本会规定应申报之 款规定之处分者。 三、场地设备及业务人员应符合同业公会之规定。 前项事业提供投资推介顾问境外基金以外之外国有价证券，该事业除符合前项规定外，应符合下列 ...
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下列规定： 一、从事台湾期货交易所股份有限公司期货或选择权交易： (一)每一全权委托投资帐户每营业日持有未冲销多头部位之期货契约总市值加计买进选择权买权及 资产从事相关交易程序之遵循情形，作成稽核报告，备供查核。 玖、全权委托投资业者应按月依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会所订业务报表，申报委托 ...
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证券发行的有关规定。“询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商 的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；（五）违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告；（六）违反规定直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者 ...
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指标体系报送金融统计数据的组织实施工作；中国人民银行省级分行负责辖内城市信用社、信托投资公司、财务公司、租赁公司、证券公司此项工作的组织实施。各金融机构 银行总行按新指标体系分地区向中国人民银行总行报送。城市信用合作社、区域性信托投资公司、财务公司、租赁公司和证券公司的统计信息由中国人民银行当地分支行 ...
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煤集团10亿元企业债券尽快发行，争取省投资集团、洛阳一拖集团发行短期融资券。推动中原信托和百瑞信托发行更多信托投资计划，加强银信合作，鼓励银行合规 ，通过市场手段开发利用或重新安排使用；对于低效利用土地，制订优惠政策鼓励提高投资强度，通过改扩建增加容积率；对于破产倒闭企业土地，在不违背城市总体规划的 ...
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