和有关政策的。1．有下列情形之一的，不得成为证券公司的股东：(1)金融机构(证券公司和信托投资公司除外)；(2)近三年有重大违法、违规经营记录的 的；3．证券公司流动资产余额低于流动负债余额的百分之一百二十的。 四、关于证券公司的日常监管(一)证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务许可证》 ...
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请详细说明有关│┃┃情况以及本人是否负有责任。│┃┠─────────────┼───────────────────────────┨┃是否有在境外金融机构从业的│┃┃经历？若有，是否有不良记│┃┃录？│┃┠─────────────┼───────────────────────────┨┃个人 ...
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国联证券有限责任公司：你公司《关于陈志颖同志证券经营机构高级管理人员任职资格审查的请示》(国联证发[2005]第19号)及相关申请材料收悉。经审核，现 人员管理办法》第七条第(三)项“曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年”的规定，我会对其证券公司高级管理人员任职资格 ...
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大同证券公司：你公司《关于申请批复增资扩股的报告》(同证字「1999」87号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、核准你公司增资改制方案。同意 接此批复后一年内，董事长与总经理应当分设。 六、请你公司接此批复后，携原《金融机构法人许可证》到我会换领《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证 ...
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和有关政策的。１．有下列情形之一的，不得成为证券公司的股东：（１）金融机构（证券公司和信托投资公司除外）；（２）近三年有重大违法、违规经营 ４．新增股本的百分之五以上为公司公积金转增；５．中国证监会规定的其他条件。三、关于证券公司的风险管理证券公司应当依据《公司法》建立和完善公司法人治理结构，》建立和 ...
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协定》、2000年11月3日签署的《中华人民共和国政府与俄罗斯联邦政府2001年至2005年贸易协定》以及1997年11月10日签署的《中国人民银行与俄罗斯联邦中央银行关于金融机构业务监管合作的协议》的条款，遵循中华人民共和国和俄罗斯联邦的法律，达成如下一致： 第一条 ...
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社会保障局：按照黑龙江省人民政府《关于开展新型农村社会养老保险试点的实施意见》（黑政发［2009］102号）精神，我省新农保个人账户计息标准，目前参考中国人民银行公布的金融机构人民币同期一年期居民定期存款利率。省人力资源社会保障部门每年1月向社会公布上年新农保个人账户计息 ...
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规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定 规定。 证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其 ...
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力度和办事效率的原则，特制定如下规定，作为“管理办法”的补充，望遵照执行。一，关于请示、报告等文件的提呈程序。按下列要求报送：（一）凡涉及财务报告、 送国际部抄送计财部、人事部。二、关于海外业务统计指标的确定和编报。（一）国际部负责海外机构的全面管理及落实人民银行《境外金融机构管理办法》，有商洽计财部 ...
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营业网点的沿革、经营情况、技术条件等的详细说明)；?2．按照中国证监会关于证券营业部或服务部规范要求制定的整改方案；?3．拟聘任高级管理人员任职资格 4．营业场所购买或租赁合同(复印件)；?5．营业场所《消防安全合格证》和《金融机构安全合格证》(复印件)；6．公司《经营证券业务许可证》正、副本复印件； ...
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