核准文件，向中国证监会报告并予以公告，同时结算参与人应与本公司重新签订结算协议。 第十四条 结算参与人资格申请表中的有关事项以及经营范围发生变更的， 个工作日内向本公司提交上月相关统计信息数据、净资本计算表和风险控制指标监管报表。本公司可以根据实际需要，要求结算参与人定期提交中国证监会《证券公司统计 ...
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考虑是否利用其他注册会计师的工作。 第二十一条注册会计师应当查阅商业银行持有的银行监管机构的检查报告及有关文件，以获取对确定重点审计领域有用的信息，提高审计 定期进行核对，并在出现差异时采取适当的措施；（五）恰当履行受托保管协议规定的职责。 第二十六条注册会计师应当了解商业银行分级授权体系的以下要素： ...
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申请人。经核准取得结算参与人资格的单位，在完成与本公司签订有关结算业务协议、设立相关结算账户、缴存结算互保金以及本公司要求的其他事项后方可 业务；(八) 提请证券交易所对结算参与人证券交易进行限制；(九) 提请中国证监会采取相关监管措施；(十) 本公司认为必要的其他措施。本公司在对结算参与人实施前款 ...
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业务资格的商业银行或证券公司代为推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反 分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。 四、证券公司集合资产管理业务的后续监管(一)集合资产管理计划推广、设立情况的报告在中国证监会出具批复或无异议函 ...
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经营假设不再合理的迹象：(一)分析程序；(二)检查资产负债表日后事项；(三)检查债务协议条款的遵守情况；(四)查阅股东会、董事会、监事会及管理委员会的会议纪要；(五 (三)确定公允价值所依据的假设是合理的；(四)资本补足计划及其实施符合银行监管机构的要求，并已作充分的披露；(五)或有负债已在财务报表中 ...
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利用其他注册会计师的工作。第二十一条 注册会计师应当查阅商业银行持有的银行监管机构的检查报告及有关文件，以获取对确定重点审计领域有用的信息，提高 不再合理的迹象：(一)分析性程序；(二)检查资产负债表日后事项；(三)检查债务协议条款的遵循情况；(四)查阅股东大会、董事会、监事会及管理委员会的会议纪要； ...
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组织实施。上海市燃气管理处（以下简称市燃气管理处）负责本市管道燃气企业特许经营的日常监管。本市崇明县、浦东新区、闵行区、宝山区、嘉定区、金山区、松江区、南汇区、 公开透明”的原则，对特许经营单位进行日常监管，其职责和内容如下：（一）监督特许经营单位履行法律、法规和特许经营协议规定的义务和承诺；（二）对 ...
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方式发行金融债券的，还应提供担保协议及担保人资信情况说明。如有必要，中国人民银行可商请其监管机构出具相关监管意见。第十一条政策性银行发行 及有关持续跟踪评级安排的说明；(十)发行人律师出具的法律意见书；(十一)担保协议及担保人资信情况说明(如采用担保方式发行)；(十二)发行人公司章程和营业执照复印件； ...
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投资企业的合同、章程；(四) 外国投资者购买境内公司股东股权或认购境内公司增资的协议；(五) 被并购境内公司上一财务年度的财务审计报告；(六) 经公证和依法认证 应合法设立并且其注册地具有完善的公司法律制度，且公司及其管理层最近3年未受到监管机构的处罚；除本章第三节所规定的特殊目的公司外，境外公司应为 ...
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条 保荐机构履行保荐职责可对发行人行使下列权利：(一)要求发行人按照本办法规定、保荐协议约定的方式，及时通报信息；(二)按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对 不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。第七十条 对中国证监会采取的监管措施，保荐机构及保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且认为 ...
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