进行指导和监督。 第七条中注协统一部署对具有从事证券期货相关业务资格会计师事务所(以下简称证券所)的执业质量检查。各省级协会负责对本行政区域内其他事务所 是否清楚、检查证据是否确凿、事实的认定是否有充分适当的检查证据的支持； (二)检查工作是否符合检查程序； (三)适用的法律、法规、执业准则和行业规范 ...
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监督管理委员会第72次主席会议通过，现予公布。本办法自发布之日起三个月后施行。 主席 刘明康 二○○九年七月二十三日 固定资产贷款管理暂行办法 第一章 ，无重大不良记录； (三)借款人为新设项目法人的，其控股股东应有良好的信用状况，无重大不良记录； (四)国家对拟投资项目有投资主体资格和经营资质要求的 ...
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整体宜具备之能力如下： 一、营运判断能力。 二、会计及财务分析能力。 三、经营管理能力(包括对子公司之经营管理)。 四、危机处理能力。 五、产业知识 累积投票制度或其它章程所订足以充分反应股东意见之选举方式。 金融控股公司对于董事会最低席次及其中独立董事资格条件、认定标准及最低席次或所占比例等事项， ...
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投资公司之综合持股超过百分之五十。 (3)为被投资公司持股比率最高之前三名股东；或派任人员为被投资公司之董事长或总经理。 长期股权投资采权益法 期货商受托从事期货交易所取得之手续费收入。 (二)期货佣金收入：具有国外期货交易所结算会员资格之期货商，以复委托方式为委托期货商进行国外期货交易时，所取得之 ...
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不定期检查。中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其月度净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。第六条 其权利；（五）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（六）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。第三十九条 证券公司未按期 ...
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号）第四条和本实施办法规定。（三）应急建设工程或抢险救灾工程办理临时施工许可证1．经市政府或抢险救灾指挥机构认定该工程的工程性质；2．上述（一）办理 以及企业法定代表人委托书（原件1份）、在深办公地址及电话；（5）施工企业项目经理资格证书（复印件1份，外地人员验原件）；（6）监理单位项目总监资格证书（ ...
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；（二）本人或者其近亲属在持有该金融控股公司1%以上股份或者股权的股东单位任职；（三）本人或者其近亲属在该金融控股公司或者其所控股机构任职，其中不 和监管谈话记录；（四）被金融管理部门书面认定为不适合担任董事、监事、高级管理人员职务，或者被金融管理部门撤销、取消任职资格的情况；（五）审计发现的重大问题 ...
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重大权属纠纷；（四）境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；（五）会计基础工作规范、 基础证券发行人应当依照《证券法》第十一条、第四十九条的规定，聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当依照法律、行政法规以及中国证监会规定尽职履行存 ...
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2分；（九）董事、监事、高级管理人员存在3个月以上缺位的，每次扣2分；（十）未经许可或报备私下变更股东的，每次扣10分；（十一）未经许可设立、变更 的，每次扣3分；（三）董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被警告或者罚款的，每次扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定为不适当人选的，每次 ...
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，终止法人资格，银行、信用社对借款人和担保人进行追偿后，未能收回的贷款；(四)借款人和担保人虽不符合第(三)项规定的条件，但经有关部门认定借款 三条 银行、信用社应当建立健全财务报告制度。按期向银行、信用社股东代表大会以及主管部门提供财务报告。第一百零四条 银行、信用社应对经营状况和经营成果进行总结、 ...
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