对该名册的准确性负全部责任。 4.4发行人应当在债券上市交易前在证监会指定的信息披露报刊或/及本所网站上公告债券上市公告书，并将上市公告书、核准文件及 或重大遗留，并对其真实性、准确性、完整性负个别的和连带的责任。 上海证券交易所对公司债券上市的核准，不表明对该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性 ...
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第一条为规范首次公开发行股票公司上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 与提示 第十三条发行人应在上市公告书显要位置作如下重要声明与提示： “本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺 ...
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，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月1日正式施行，请遵照执行。深圳 ...
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，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月1日正式施行，请遵照执行。深圳 ...
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募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序做出明确规定； （二）上市公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金； 控制人、董事、监事、高级管理人员、保荐人违反本规定的，本所依据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，视情节轻重给予惩戒。情节严重的，本所将 ...
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本指引。 第二条 本指引适用于规范深圳证券交易所（以下简称本所）中小企业板上市公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露相关工作。 第三条 本指引所称 擅自变更或解除。 第八条 控股股东、实际控制人不得通过任何方式违规占用上市公司资金。 第九条 控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权 ...
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董事会决议；(二)股东大会决议；(三)股权激励计划；(四)法律意见书；(五)国有控股上市公司实施股权激励计划依照有关规定需要取得国有资产管理部门批准的，有关批复文件；( 。第四十七条 证券交易所应当在其业务规则中明确股权激励计划的具体信息披露要求。第六章 监管和处罚第四十八条 上市公司的财务会计文件有 ...
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，促进公司债券市场持续稳定发展，经中国证监会批准，本所对《上海证券交易所公司债券上市规则》进行了修订，现予发布，从发布之日起实施。本通知发布前已 人对该名册的准确性负全部责任。4.4发行人应当在债券上市交易前在证监会指定的信息披露报刊或/及本所网站上公告债券上市公告书，并将上市公告书、核准文件及有关 ...
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，说明书应对展期有关事宜作出明确说明。 十六、集合计划的终止和清算十七、信息披露十八、风险揭示及其相应风险防范措施十九、其他应说明的事项二十、 第三章 客户资料管理 第十四条 证券公司、代理推广机构应当采取必要管理措施和技术措施，以书面和电子方式详细记载客户身份基本信息、客户财产与收入状况、证券投资 ...
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至少记载以下内容的年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布： （一）发行人概况； （二）发行人经具有证券期货相关业务许可证的注册会计师审计的财务会计 变更的决定； （四）涉及担保人主体发生变更的情况； （五）涉及和可能涉及公司债务的重大诉讼； （六）国家法律、法规规定和证监会、本所认为必须报告 ...
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