核备，修改时亦同： 一、捐助章程。 二、取得或处分固定资产处理程序。 三、内部控制制度。 四、各单位副主管以上人员之任免异动。 五、其它规章之变更。 之经理人及受雇人应为专任，且不得以任何方式兼任上市上柜公司、证券商、期货商或他业兼营证券、期货业务者之任何职务或名誉职位。 第23条 保护机构之经理人 ...
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之陈列处所、分送方式及索取公开说明书之方法。 第8条 公开说明书封底应由证券投资信托事业及其董事长签名或盖章。 第9条 公开说明书编制内容应记载事项如下 信托暨顾问商业同业公会会员自律公约之声明书。 二、证券投资信托事业内部控制制度声明书。 三、证券投资信托事业应就公司治理运作情形载明下列事项： (一 ...
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必须符合中国人民银行规定的任职资格；4．具有健全的组织机构、管理制度和内部风险控制制度。三、整顿工作的主要内容和措施(一)分业经营，分业管理。通过清理整顿 确保这次整顿工作的顺利进行，切实有效化解风险，信托投资公司与其在这次整顿中分出的证券公司、证券经纪公司在三年过渡期内的纳税办法，由国家有关部门另行 ...
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相应的资产处置专门审核机构，对分支机构负责人负责。第七条资产公司及其分支机构必须完善资产处置内部控制制度和制衡机制，明确参与资产处置各部门的职责，强化资产 的转让应按照金融类企业国有资产转让管理的有关规定，通过依法设立的证券交易系统进行，并根据证券交易的相关规定披露转让信息。第二十五条除向政府、政府 ...
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、履行诚实信用的义务，取信于市场、取信于广大投资人的承诺；3、建立健全内部规章制度，完善内部风险控制的承诺；4、遵守法律法规、交易所规则以及申请人 如需进一步了解详情，可与本所监察部联系，联系电话021－68805768。 上海证券交易所二00一年七月十日 附件：《申请人股东账户》电子文档格式电子文档 ...
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武器保护自身的合法权益。 二、开展投资者教育的主要内容 一是要帮助投资者了解证券投资基金。明确基金产品主要功能是分散投资，规避个股风险，分享投资成果。基金 的治理结构、标准化的产品、严格的内部风险控制制度、严格的外部监管和信息披露制度等等。让广大投资者应该充分意识到，公司所宣传的业绩一般不可能代表未来 ...
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证券登记结算有限责任公司，各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行： 为明确证券投资基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的 账户、资金划付信息的功能； (三)应当具备配合基金注册登记系统进行基金销售规模控制的功能。第二十二条 后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对 ...
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证券公司申请保留证券服务部应提供以下材料：(1)派出机构的初审意见。(2)证券公司的申请报告。(3)证券服务部的营业场地情况说明。(4)主要管理人员简历及申请表。(5)技术设备情况介绍。(6)1999年业务量情况报告。(7)内部控制制度及有关管理规章。(8)银证联网的资料证明。(9)证监会要求的其他 ...
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，做好对客户与公众的信息披露工作；二是建立科学有效的风险评估模型和风险量化管理系统，加强内部风险控制制度的建设和执行力度；三是吸收和培养专业的证券投资 资金的分布、结构、安全、收益和防风险情况，应特别关注信托投资公司资金有无被证券公司和其他交易参与人挪用的情况。对入市资金的安全、收益进行列表报告(见 ...
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。一、考评的对象“信誉主承销商”的考评对象是经中国证监会确认具有主承销商资格的证券公司。 二、考评的原则及基本要求考评要坚持客观、公正、公开的原则；要 。5、具有完善的内部控制制度。6、遵守行业规范，实行行业自律。 三、考评的办法和程序1、“信誉主承销商”的考评采取信誉积分办法，由证券发行人、证券投资 ...
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