，在1996年12月3日一天之内，将民源海南公司汇人开源公司的炒股收入5000万元，和民源大厦的柯少云通过中国建设银行北京城建支行东环分理处工作人员 违反了《禁止欺诈办法》第11条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的、 ...
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长城证券有限责任公司：?你公司《关于开展增资扩股并对部分股权进行调整的请示》(长证字[1999]第57号 )及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、 》、我会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]第14号)等有关法律、法规和政策的要求，限期三个月内完成增资 ...
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黄河证券有限责任公司：你公司《关于申请股权变更的报告》(黄河函字[1999]27号)及有关材料收悉。经研究，现批复如下： 一、同意你公司的股权变更方案 的你公司股权1250万元。 四、本批复下达一个月内，你公司要按照有关法律、法规和政策办理上述股权的转让手续，并到当地工商行政管理部门办理相应变更手续。...
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盈利预测审核等业务。本规定所称证券、期货相关机构，是指上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货交易所和证券投资基金管理公司等。第四条注册会计师、会计师 款行为的，给予警告；情节严重的，暂停执行证券、期货相关业务或者吊销证券许可证。构成犯罪的，依法追究刑事责任。关联法规：全国人大法律（2）条第二十四条 ...
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新的公司章程。上述事项须经具有从事证券业务资格的律师事务所予以确认。 四、你公司要根据我会关于证券公司高级管理人员任职资格的有关规定，报送拟任高级管理人员任职资格 你公司应将验资报告、拟变更的公司章程及律师事务所出具的法律意见书报送我会复查。 六、你公司在增资扩股工作中如遇重大问题，须及时报告我会。 ...
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从事证券业务资格的律师事务所予以确认。 六、你公司要根据我会关于证券公司高级管理人员任职资格的有关规定，报送拟聘任高级管理人员任职资格的申请材料。 七、股权转让及增资扩股工作完成后，你公司应将验资报告、拟变更的公司章程及律师事务所出具的法律意见书报送我会复查。 八、你公司在股权转让 ...
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《关于三峡证券有限责任公司增资扩股至8亿元的请示》(三峡证发[1999] 112号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司的增资扩股 公司法》、我会《关于印发(关于进一步加强证券公司监管的若干意见)的通知》(证监机构字[1999] 14号)等有关法律、法规、政策的要求，在三个月内完成增资 ...
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本办法。第二条 本办法适用于在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的公司。境外公司和其股票在其他交易场所交易的公司的检查办法另行规定。第三条 中国证监会派出 情况的实质性判断，投资者自行判断投资风险。被检查公司及有关责任人存在违法、违规行为的，不得以检查未发现为由免除法律责任。第十九条 本办法自发布之日 ...
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证券有限责任公司”，但该名称须待增资工作完成并进行工商登记后方可使用。 三、同意你公司将注册地址迁至广东省深圳市。 四、请你公司按照《中华人民 公司法》、我会《关于印发(关于进一步加强证券公司监管的若干意见)的通知》(证监机构字[1999]14号)等法律、法规和有关政策的要求，在三个月内完成增资方案 ...
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报告》及相关材料收悉。根据《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规的规定，经审核，现批复如下：一、同意长信基金管理 公司注册地在上海市。 二、同意公司的股权结构为：长江证券有限责任公司出资440万元人民币，占公司注册资本的49％；上海海欣集团股份有限公司出资3090万元人民币， ...
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