法规和中国证监会的有关规定，诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德，无不良行为记录；(三)熟悉有关证券法律、法规，具有履行高级管理人员职责所必备的 保管许可证副本。证券公司及其分公司、证券营业部不得伪造、变造、出租、出借、转让许可证。除中国证监会依照本规定注销许可证外，任何单位不得扣押或者收缴许可证。 ...
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，应及时变更信用评定等级和相应的贷款额度。对随意变更贷款用途、出租、出借或转让贷款证的农牧户，应及时收回贷款证，并取消小额信用贷款资格。第十一条 引导、动员农牧民入股，扩充农村信用社股本金，支持农村信用社采取经济、行政、法律等手段收回不良贷款，并将其纳入自身年度目标考核指标之中；四、乡（镇）辖区内信用 ...
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第六十九条保险公估机构在业务经营中捏造和散布虚假信息，损害他人信誉，造成不良影响的，给予警告，处以1万元以上5万元以下罚款。第七十条保险公估机构超越 新型产品；（四）取消经营此类业务的资格；（五）责令将原有业务转让给其他保险公司。《保险资产管理公司管理暂行规定》（保监会令〔2004〕2号2004年4月 ...
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规定时限成审批手续的，应当追究主管负的责任；故意刁难、推诿、拖延造成不良影响和后果的，对直接责任人员给予行政处分。 第三章 投资环境与服务 第十条与 担保 的外资银行信用等级的特别限制。 本省境内的外商投资企业以其外方投资者境外资产向境内中资银行的境外分行提供抵押，由中资商业银行的境外分行或者国内分行 ...
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状况良好；（三）离岸银行业务总资产规模在１亿美元以上；（四）国家外汇管理局规定的其它条件。第二十一条离岸银行发行大额可转让存款证应当由其总行向国家外汇 ：《离岸贷款业务统计表》（月报）、《离岸结算业务统计表》（月报）、《离岸不良贷款统计表》（月报）、《离岸大额贷款统计表》（月报）、《离岸担保统计表》（ ...
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按月向中国人民银行报送资产负债比例执行情况、支付能力测算表。流动性资产期末余额（一）─────────≤１５％流动性负债期末余额存款准备金＋备付金（二）────────────────≤１３％各项存款期末余额（不含委托存款）不良贷款期末余额（三）────────≥３０％各项贷款期末余额（同业拆入＋ ...
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）和银监办事处（恩施市、宣恩县内小额贷款公司直接报送恩施银监分局）报送资产负债表、贷款统计表及其他统计信息资料。第二十条 小额贷款公司变更名称、注册资本、住所、 可适当放宽。第三十六条 小额贷款公司依法合规经营，经营效益良好，没有不良信用记录且贷款能主要用于服务“三农”和小企业的，在股东自愿的基础上， ...
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、税务登记证复印件(需加盖公章)； 5.由会计师事务所出具的上年度或最近一期的资产负债表、损益表和现金流量表的复印件（需加盖公章），银行资信等级； 6.销售 不按经贸等部门要求及时上报相关数据的； 7.对所属销售网点管理不力，造成不良后果的。 第六十八条中标销售企业所属的网点出现下列行为的，区 ...
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举办者应提交其法人资格证书的原件及复印件。其中，国有企业、国有控股企业和国资参股企业投资办学，须提交国有资产监督管理机构同意举办的证明文件。个人举办者应提交本人户口本、身份证原件及复印件、公安机关出具的无刑事记录和不良行为的证明材料。联合举办民办非学历教育机构，须提交 ...
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设区的市主管部门审核后，报自治区金融办审批。第三章 股东资格和股权转让第十四条 企业法人、自然人和其他组织可以依法设立小额贷款公司。第一大股东 系统。小额贷款公司应当向人民银行当地分支机构按月报备利率执行情况，按季度报送资产负债表和其他相关统计信息资料。小额贷款公司应当定期向主管部门和人民银行当地分支 ...
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