保险集团（控股）公司、保险公司参与衍生品交易，董事会应当根据公司管理情况，制定授权制度，建立决策机制，明确管理人员职责及报告要求。第十一条 保险机构自行或受托 保监会有权责令保险机构予以更换。涉嫌犯罪的相关机构和人员，中国保监会将依法移送司法机关查处。第三十三条 保险集团（控股）公司、保险公司参与境外 ...
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，保护客户合法权益。证券公司应当将前款所述管理制度报中国证券业协会备案，同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。第三十七条 证券公司应当实现定向 和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第五章 附 则第五十三条 本细则规定的日以工作日计算，不含 ...
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、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。证券公司应当将前款所述管理制度报中国证券业协会备案，同时抄送公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会 和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第六章 附 则第六十九条 本细则规定的日以工作日计算，不含 ...
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公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。 证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、 法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他 ...
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应当具备下列条件： （一）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作 三）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚； （四）近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的 ...
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义务，禁止利用该信息进行内幕交易。 第二十六条 公众公司应当制定信息披露事务管理制度并指定具有相关专业知识的人员负责信息披露事务。第二十七条 除监事会公告外 公司，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、责令公开说明、出具警示函等监管措施，并记入诚信档案；涉嫌违法、犯罪的，应当立案调查或者移送司法机关。 ...
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15个工作日内，编制特定资产管理业务季度报告，并报中国证监会备案。特定资产管理业务季度报告应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩 、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第四十七条 资产管理人、资产托管人违反本办法第二 ...
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的经营场地和满足业务发展需要的设施；（九）具有完备的资产管理业务管理制度；（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第七条 期货公司申请资产管理业务试点 》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：（一）在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；（二 ...
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有效控制分支机构的风险。第六十一条 商业银行应当建立理财产品销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规定，保障理财产品销售资金的 基础上，重点检查是否存在不当销售的情况。第九章 监督管理第六十八条 中国银监会及其派出机构根据审慎监管要求，对商业银行理财产品销售活动进行非现场 ...
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15个工作日内，完成特定资产管理业务季度报告，并报中国证监会备案。特定资产管理业务季度报告应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩 、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第四十六条 资产管理人、资产托管人违反本办法第二 ...
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