【2008】40号－合格境外机构投资者督察员指导意见中国证券监督管理委员会公告【2008】40号为了指导合格境外机构投资者加强合规控制，规范合格境外机构投资者督察员 职责的有效履行。第九条合格投资者应当于上年度结束后30日内，向中国证监会报送上年度合规报告。第十条督察员发现投资运作中有违反境内法律法规 ...
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制定了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，现予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○七年四月五日上市公司董事 事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括：(一)上年末所持本公司股份数量；(二)上年末至本次变动前 ...
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公司在特别处理之前于指定报刊头版刊登关于特别处理的公告。如果公告日为非交易日，公告后第一个交易日开始，证券交易所对该公司股票实行特别处理；如果 牌一天。 二、特别处理股票的报价日涨跌幅限制为5％。 三、证券交易所应在发给会员的行情数据中，于特别处理的股票前加“ST”(special treatment ...
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登记结算业务，参照本办法执行。境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的，从其规定。第三条证券 结算机构提交有关资料并支付款项。证券发行人未及时履行上述义务的，证券登记结算机构有权推迟或不予办理，证券发行人应当及时发布公告说明有关情况。第三十三 ...
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和经营方针等；(二)法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。(三)公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的 投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。(三)公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉 ...
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集中授课、网上教学相结合的方式。第十五条 在中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所网站建立上市公司高级管理人员培训专栏，统一发布培训信息。第十六条 危机上市公司分析7．ST公司与退市公司案例分析8．薪酬、绩效评估与薪酬委员会的运作9．上市公司股票期权案例与方案设计10．独立董事如何分析并参与决策 ...
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方案，其中包括每十股送二股1995年认股权证。认股权证是一种股票派生证券。在全国统一的证券市场已初步形成的状况下，作为一个新的 时间做出具体安排，事先无须向中国证监会请示。公告的内容符合国务院证券委关于1994年股票发行要“视股票市场情况适时推出”的原则。 中国证券监督管理委员会1994.02.25 ...
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境内首次公开发行股票并上市的公司(以下简称“发行人”)应按照本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请公开发行股票的必备法律文件，经 说明书全文及摘要刊登于其他网站和报刊，但其披露时间不得早于披露在中国证监会指定网站和报刊上的时间。第十四条在招股说明书披露前，任何 ...
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制作申请文件。第三条申请文件是发行人为首次公开发行股票向中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')报送的必备文件。第四条发行人报送的申请文件应包括 义务，出具核查意见。第九条发行人、主承销商及其他有关中介机构应结合中国证监会对发行申请文件的审核反馈意见提供补充材料，发行人全体董事应对补充内容出具 ...
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许可证年检办法》印发给你们，请遵照执行，《财政部、中国证券监督管理委员会关于证券、期货相关业务许可证管理有关事项的通知》(财会[2001]1012号)同时废止。第一条 协会在收到年检材料后1个月内完成审核工作，并将结果报财政部、中国证监会。第十条 本办法所称“以上”、“以内”，均包括本数。第十一条 ...
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