投资者合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》等法律、行政法规以及《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《 、根据合同约定从事理财产品受托投资的机构以及与理财产品投资管理相关的投资顾问等。理财投资合作机构应当是具有专业资质并受金融监督管理部门依法监管的 ...
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期间发生的债务重组交易，如重组协议签订于日后事项期间，不属于报告年度资产负债表日后调整事项。（三）关注非同一控制下企业合并成本的计量非同一控制下企业合并 本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律、咨询等服务的；（三）委员本人或者其亲属担任董事、监事 ...
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相关权益变动活动中的违法违规行为采取监管措施，依法提请相关部门追究违法者的法律责任；指导证券交易所制定配套业务实施细则，组织证券交易所完善上市公司股东信息披露 将本次收购中收购人和财务顾问的有关档案随同上市公司档案一并移交给迁入地证监局。 （六）证券交易所和各证监局每半年度根据监管实践撰写典型收购案例 ...
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注册地、法定代表人、注册资本、工商行政管理部门或者其他机构核发的注册号码及代码、企业类型及经济性质、经营范围、经营期限、税务登记证号码、股东或者发起人的姓名或者 最近一个会计年度经审计的财务会计报告；最近一年经审计的财务会计报告应包括审计意见、财务报表和附注；（十三）财务顾问意见；（十四）法律意见书； ...
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、主要办公地点、注册资本、工商行政管理部门或者其他机构核发的注册号码及代码、企业类型及经济性质、经营范围、经营期限、税务登记证号码、股东或者发起人的姓名或者名称 详细审查，报告内容真实、准确、完整，并对此承担个别和连带的法律责任”。第四十一条财务顾问及其法定代表人应当在本报告上签字、盖章、签注日期，并 ...
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摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”关联法规：全国人大法律（1）条第二十四条发行人应在扉页中作“特别风险提示”， 。第五十六条发行人应披露董事、监事、高级管理人员最近一个完整会计年度从发行人及其关联企业领取报酬的情况，包括领取的工薪（月薪或年薪）金额，奖金金额及 ...
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人或持有已发行股份总数百分之五以上股东，具有公司法第六章之一所定关系企业之关系者，不得担任其它证券投资信托事业之发起人、董事、监察人或持有已 制度及会计师出具之无保留意见之审查意见书。 一五、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 一六、证券投资信托事业申请核发 ...
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第7条 证券投资信托事业运用基金投资于国外者，得委托提供国外投资顾问服务之公司或其集团企业提供集中交易服务间接向国外证券商委托交易。 证券投资信托事业委托其 价值低于本会所定之标准。 四、因市场状况、基金特性、规模，或其它法律上或事实上原因致基金无法继续经营。 五、受益人会议决议终止证券投资信托契约。 ...
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一般规定第七条 上市公司具有下列情形之一的，不得实施股权激励计划：(一)最近一年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示的意见；(二)最近一年内因重大 。第三十五条 上市公司应当在股东大会召开前至少5个工作日公告法律意见书和独立财务顾问报告。第三十六条 独立董事应当就股权激励计划向所有的股东 ...
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摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”关联法规：全国人大法律（1）条第二十七条发行人聘请的会计师事务所对其财务报告 承诺和协议。第一百一十三条发行人应披露上述人员在最近一个完整会计年度从发行人及其关联企业，以及同上述人员职位相关的其他单位领取收入的情况，包括领取的 ...
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