办法规定的基础上自行决定披露更多信息。上市信托投资公司除应遵守本办法规定披露信息外，还应遵守证券监督管理机关有关信息披露的规定。第七条信托投资 依法运作情况、财务报告是否真实反映公司的财务状况和经营成果等发表独立意见(四)高级管理层履职情况；(五)内部控制情况包括要说明内控制度的设计及执行的合理性、 ...
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信用的义务，取信于市场、取信于广大投资人的承诺；（三）建立健全内部规章制度，完善内部风险控制的承诺；（四）遵守法律法规、交易所规则以及职业操守的承诺；（五 月17日发布的《申请设立基金管理公司的机构向本所报送材料应注意的事项》自本通知发布之日起废止。附件：《自律机构证券账户》电子文档格式上海证券交易所 ...
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，更新投资理念，调整和规范现有的投资决策制度。三、各基金管理公司应当调整和完善内控制度和各项决策程序，明确各个岗位对保证规范交易行为的责任；要对 负责，并向证券交易所提交自律承诺书，对偶然发生的异常交易行为要做出合理的解释。督察员应恪尽职守，强化内部监察稽核和风险监控，及时、准确地发现公司管理制度中的 ...
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办法。一、考评的对象“信誉主承销商”的考评对象是经中国证监会确认具有主承销商资格的证券公司。二、考评的原则及基本要求考评要坚持客观、公正、公开的原则；要 。5、具有完善的内部控制制度。6、遵守行业规范，实行行业自律。三、考评的办法和程序1、“信誉主承销商”的考评采取信誉积分办法，由证券发行人、证券投资 ...
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、公司章程、高级管理人员任职资格、组织机构、管理制度和内部风险控制等方面的内容。（六）公司不得设立什何形式的分支机构，对过去已设立的分支机构要 公司），其债权债务由新（入股）的证券公司承继。公司地址：联系人及联系电话：邮政编码：特此公告。XX信托投资公司二○○一年月日格式二：单独保留信托投资公司公告 ...
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「无」或「不适用」。 七、本要点所称上柜公司，系指股票已依财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜台中心)证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三 盈余之影响。发行人系非受产业或景气影响产生亏损，是否已依规定委托会计师就内部控制制度进行项目查核？是否就所列缺失提出改善措施及其执行情形？ (五)以低于 ...
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与格式准则（2012年修订）第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下 、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；（四）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划 ...
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管理委员会 二○一一年八月二十五日 第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74号，以下 决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；（四）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理 ...
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债券、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券等债券品种的现券交易和本所认可的其他证券品种的交易。相关主管机关另有规定的，从其 或个人委托代理买卖。上市商业银行应当采取有效的技术措施，对租用交易单元做好交易权限控制。三、上市商业银行租用会员交易单元应当通过本所网站会员专区的会籍业务系统 ...
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保险公司。第二章 准入管理第四条 拟投资保险公司的商业银行须具备较为完善的公司治理结构和健全的内部控制及并表管理制度，风险管理有效，业务经营稳健，近 该证券发行总量的10%。商业银行及其控制关联方承销证券时，向其入股的保险公司出售额不得超过其承销总额的10%。第三节 并表管理第十四条 商业银行应按照 ...
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