自2003年10月8日起施行。中国证券监督管理委员会二○○三年八月二十九日第一章总则第一条为规范定向发行债券的证券公司(以下简称'发行人')及有关当事人履行信息 ，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，进行独立的投资判断。中国证监会对本期债券发行的批准，并不表明其对本期债券的投资价值作出了任何 ...
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：全国人大法律（1）条第二条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称＂中国证监会＂)的规定，不得有欺诈客户 投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行 ...
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职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。第七条中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）对发行人首次公开发行股票的核准，不表明其对该股票的 稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。'第六十一条发行人应当在发行前将 ...
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管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金管理公司。二、设立基金管理公司应经过筹建和开业两个 由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。附件：设立基金管理公司申报材料的内容与格式一、申报材料的纸张、封面及 ...
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、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）的有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律 八十三条发行人应以表格形式披露本次发行上市的重要日期，主要包括：发行公告刊登的日期预计发行日期申购期资金冻结日期预计上市日期第七节附录和备查 ...
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有关规定，现提出以下意见：一、关于证券公司的设立证券公司应依照法律、法规和本意见由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准设立，其变更、终止 中国证监会同意延期开业的除外。（六）经批准设立的证券公司、证券公司分公司或者证券营业部，由证券公司在指定报纸公告。三、证券公司的增资扩股（一）证券 ...
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证监会发行部的有关规定，对向基金配售新股一事进行说明，提醒股票投资者注意次日发行公告中的实际公开发行量。２．拟申请配售的基金须在招股说明书刊登当日中午１２ 数量通知相应的基金管理公司和上网发行的证券交易所，并报中国证监会发行部和基金部备案。３．基金配售新股的缴款登记等事宜，按新股发行公告的有关规定进行 ...
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公开募集股份报送材料标准格式（试行）》，现予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二０００年四月三十日上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式（试行） ２－５发行人营业执照（复印件）第三章招股文件３－１招股意向书３－２发行公告３－３发行方案第四章有关本次募集资金运用的文件４－１有全体董事签字 ...
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首次公开发行股票并上市辅导监管规定中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会公告〔2021〕23号现公布《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，自公布之 及成效作出评价，但不对辅导对象是否符合发行上市条件作实质性判断。第四条中国证监会建立辅导监管系统，满足辅导材料提交、辅导公文出具、信息共享等工作的 ...
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检查办法》，现予公布，自2010年5月20日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一○年四月十三日上市公司现场检查办法第一章 总 则第一条 为了规范 控制人。第二十三条 检查对象应当自收到责令改正决定书之日起30日内向中国证监会提交整改报告。整改报告应当包括对照责令改正决定书逐项落实整改的措施、预计 ...
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