1997年3月起，国务院证券委会同审计署、中国人民银行、中国证监会对民源海南公司与深圳有色金属财务有限公司(以下简称深圳有色)联手操纵海南民源现代农业发展股份有限公司(以下 ％，在一定程度上控制了琼民源股票价格。民源海南公司的行为已构成《股票条例》第74条第(3)项所述“通过合谋或者集中资金操纵证券 ...
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，维护证券市场秩序，依据《股票条例》第七十一条和第七十四条的规定，经研究决定：1．对你公司处以警告，没收非法所得29142060．49元 委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。你公司如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会 ...
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057‰，超过法定最高个人持股比例。其行为违反了《股票条例》第四十六条关于“任何个人不得持有一个上市公司千分之五以上的发行在外的普通股”的规定，构成《 万元，其中大部分用于炒作“河北威远”股票。粤投深圳上海证券营业部的行为构成《股票条例》第七十一条第(八)项所述“为股票交易提供融资的”行为。为严肃证券 ...
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违反了《国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委〈关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定〉的通知》(国发[1997]16号，以下简称国发[1997]16号文件)中 ，制造该笔款项属于盐城市富达实业公司的假象，试图掩盖鑫联证券申购股票的事实和隐瞒其违规行为，构成了《股票条例》第七十四条第(九) ...
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和公告的违规行为进行了调查。经查实，从1998年5月起，金大地公司投入4900万元资金，利用21个个人股票帐户，大量买入“农垦商社”股票，截至1998 交易所和中国证监会作出书面报告并公告。金大地公司的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第四十七条关于“任何法人直接或者 ...
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39元。上述挪用资金分别通过海南金阳咨询服务有限公司和北京京安信投资咨询有限责任公司的银行帐户转给在该营业部开户的21个客户，为这些客户的股票交易提供 后划回北京营业部。 二、处罚决定中山证券公司北京营业部的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第四十三条，构成《股票条例 ...
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中，没有按照勤勉尽职原则对招股说明书内容进行全面、认真核查，未能发现和指出蓝田公司虚增1995年巨额银行存款、隐瞒内部职工股托管后又上柜交易等问题，致使招股说明书上述内容表述虚假。 二、处罚决定广发公司的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第二十一条的规定，构成《股票 ...
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。经研究，答复如下：依据企业登记管理有关规定，企业不得出租营业执照，违者属于公司的，依照《公司登记管理条例》第六十九条的规定进行处罚；属于非公司企业 承租的营业执照从事经营活动的承租人的行为，亦属违法经营活动，承租人承租公司执照的，依照《公司登记管理条例》第七十二条与出租人同案处理；承租人承租非公司 ...
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20，989．35万元，用于申购新股、垫付企业债券、购置固定资产等。其中：(1)公司总部1998年4月30日挪用保证金6，286．68万元；(2)轻工大厦营业部挪用客户 。 二、处罚决定依据《股票条例》第七十一条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：1．对你公司上海吴淞路营业部和 ...
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中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国公司登记管理条例》(以下简称《公司登记管理条例》)等有关规定，制定本规定。关联法规：全国人大 补交其数额，股东会应当就股东以其它出资方式补交其出资作出决议并相应修改公司章程。股份有限公司的发起人以实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资， ...
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