证监会），国务院有关部门，上海、深圳证券交易所： 为了维护证券市场的健康发展，规范公开发行与上市公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，中国证监会制订了公开发行 ．较大技术项目投资；８．重大的投资决策及产生效益情况；９．涉及公司的重大法律诉讼案件；１０．其他需要说明的事项。十二、备查文件目录 ……… ...
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发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称公司）的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规， 所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。１．２如个别董事声明对季度报告内容的 ...
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年度报告摘要，应当在刊登年度报告摘要最后期限到期前至少１５日，向其股票挂牌交易的证券交易所提出延期刊登年度报告摘要申请，延期最长不得超过６０日（相当于两个连续 重大诉讼、仲裁事项。应披露以下内容：（１）发生在编制本年度中期报告之后的涉及公司的重大诉讼、仲裁事项，应陈述该事项基本情况、涉及金额。（２）已 ...
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和《规范》落实工作，中国证监会将追究公司法人代表的责任。四、证监会派出机构要积极督促辖区内证券期货经营机构、基金管理公司抓紧填写《承诺书》，认真完成工作总结 有权启动应急计划？是否考虑到应急措施涉及的行政、法律等方面的问题，确保应急措施能有效发挥作用？是否有应急计划的培训、演习、修改计划？四）制定应急 ...
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问题通知如下：一、各基金管理公司及基金从业人员应当提高认识，转变观念，明确自身的法律主体性质；竭诚为基金投资人服务，在证券投资交易活动中应当与其他社会 公司应当调整和完善内控制度和各项决策程序，明确各个岗位对保证规范交易行为的责任；要对公司职员强化职业操守规范，对基金经理等主要投资管理人员，加强法律 ...
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各具有主承销资格的证券公司：为督促具有主承销资格的证券公司（以下简称公司）切实履行《证券法》等有关法律法规赋予的对证券发行申请材料的核查职责，提高证券发行 中作出说明。备注栏不足填写的，可加附页说明。三、公司对填报的《核对表》负有直接责任，证券发行人及有关中介机构应当积极配合公司的核对工作，并按公司的 ...
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在重大变更事项办理完成后３０日内公告。十二、本通知适用于有限责任公司形式的基金管理公司。十三、本通知自发布之日起实施。附件：一、基金管理公司 六）公司章程修正案。（七）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对有关当事人协议、公司章程等出具的法律意见。（八）中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交 ...
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办理完成后３０日内公告。十二、本通知适用于有限责任公司形式的公司，股份有限公司或其他组织形式的公司的相关事宜另行规定。十三、本通知自发布之日起实施 后的公司章程副本。（八）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对有关当事人协议、公司章程等出具的法律意见。（九）中国证监会依照有关法规或比照先例要求 ...
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盈利预测审核等业务。本规定所称证券、期货相关机构，是指上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货交易所和证券投资基金管理公司等。第四条注册会计师、会计师 款行为的，给予警告；情节严重的，暂停执行证券、期货相关业务或者吊销证券许可证。构成犯罪的，依法追究刑事责任。关联法规：全国人大法律（2）条第二十四条 ...
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国有企业改革要积极引进非国有经济成份，尤其要充分利用我国加入世界贸易组织的契机，吸引外国战略投资者组建股份制企业，提高企业竞争力。三是继续推进科研机构 非银行金融机构申请设立基金管理公司，拓展证券投资方式。五、扩大对外开放，提高证券中介服务的质量和水平(一)强化证券中介机构的法律责任和自律行为。在脱钩 ...
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