贷款资金结算、银证转账、代理其他商业银行办理银行汇票、代理外资金融机构人民币清算、支票、企业电子银行、商业汇票、结售汇、证券资金清算、彩票资金结算、黄金 2.及时性原则。应及时确认、完整记录、准确统计操作风险损失事件所导致的直接财务损失，避免因提前或延后造成当期统计数据不准确。3.统一性原则。操作风险 ...
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%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明；（六）财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人 十五条收购报告书公告后，相关当事人应当按照证券交易所和证券登记结算机构的业务规则，在证券交易所就本次股份转让予以确认后，凭全部转让款项存放于双方认可的 ...
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风险调整后得出的综合性风险控制指标。净资本基本计算公式为：净资本＝净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产 计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见。证券公司经营管理的主要负责人、财务负责人应当对公司月度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见。在 ...
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交易所和深圳期货联合交易所(以下简称交易所)是组织商品和金融期货以及期权交易、对会员进行管理并提供服务的企业法人。第三条 交易所遵循“公开、公平、公正”的 卖方；(三)负担风险管理的责任，保证期货合约的履行；(四)了解交易所会员的财务状况，并向交易行为管理委员会报告。第三十条 会员应在交易所指定的银行 ...
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企业中的权益、资产以合并报表的方式纳入该投资者的财务报表。(11)《企业法人法定代表人登记管理规定》(1998年2月22日国务院批准，1998年4月7 并处1万元以上5万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。(67)《金融机构撤销条例》(国务院令324号)第二十七条：清算结束后，清算组应当向工商 ...
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、成立日期、拟入股金额及占总股份比例、净资产比例、上一年度盈利状况、归还银行贷款情况。金融机构企业法人发起人（出资人）名录，包括发起人（出资人）名称、企业法人 由全体监事签名。（九）公司治理和主要管理制度，内容包括有关组织机构的议事规则、财务、信贷、审计、人力资源、安全保卫等制度。（十）职能部门设置、 ...
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%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明；（六）财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人 十五条收购报告书公告后，相关当事人应当按照证券交易所和证券登记结算机构的业务规则，在证券交易所就本次股份转让予以确认后，凭全部转让款项存放于双方认可的 ...
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基金业务，作为基金管理公司发起人从事投资基金业务。(四)经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务。(五)受托经营国务院有关部门批准的 批准，信托投资公司可以办理金融同业拆借。第二十七条 信托投资公司的经营范围由公司章程规定，报中国人民银行批准。第四章 经营规则第二十八条 信托 ...
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人员和与其业务相适应的信托从业人员；(五)具有健全的组织机构、信托业务操作规则和风险控制制度；(六)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的 基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；(四)经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务；(五)受托经营国务院有关部门批准的 ...
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、错帐冲正，按照有关联行制度规定办理。第五节记帐规则和错帐冲正第二十五条记帐规则。记载帐簿，应按下列规定办理：一、帐簿的各项内容 国家的政策、法规，严格遵守财经纪律和《国营金融、保险企业成本管理实施细则》，通过管理营运资金，监督资金的合理运用，正确进行财务核算，增收节支，提高经济效益，为国家积累更多 ...
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