，并要求被审计单位提供有关资料：(一)财务隶属关系、机构设置、人员编制；(二)银行帐户、会计报表及其他有关的会计资料；(三)财务会计机构及工作情况；(四)相关 问题；有价证券的购买及其资金来源是否合法，保管、转让和帐务处理是否合法、合规，有无违纪违规和不安全等问题；(二)对应收及暂付款是否及时清理结算 ...
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，基本适应我省外向型经济发展需要和加入世界贸易组织要求。完善“联合缉私、统一处理、综合治理”的缉私新体制，在加入世贸组织的承诺框架下，充分发挥海关指导 的Ｂ股外汇市场秩序；加强金融机构外汇收支情况检查，从严查处违法违规外汇经营行为，进一步规范银行外汇经营行为，保持国际收支平衡，维护人民币汇率稳定。３． ...
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涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第八十五条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构，以及中国证监会规定的其他 )发生重大违法违规行为的。 基金销售支付结算机构被暂停或者终止基金销售支付结算业务的，基金销售机构和监督银行应当配合中国证监会制定中介机构妥善处理有关投资人基金 ...
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）拟设支行当地已设立的分支机构具有较强的内部控制能力，最近1年无重大违法违规行为，且无因内部管理混乱导致的重大案件；（三）由外资金融机构总行或分行 （三）建立了有效的外部攻击侦测机制；（四）外资金融机构的电子银行业务运营系统和业务处理服务器可以设置在中华人民共和国境内或境外。设置在境外时，应在中华人民 ...
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中国人保集团引入战略投资者。推进出口信用保险公司改革。支持新华人寿上市。开展商业银行投资保险公司股权试点。探索设立自保公司和农村保险互助社。支持中小公司改革资产管理 处的举措。加大对理赔难和销售误导行为的处罚力度，查实一起，处理一起，提高违法违规成本。将检查和处罚情况以及典型案例向社会披露。第二，建立 ...
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管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制 交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。第七十一条 期货保证金存管银行未能按照中国证监会有关规定向期货保证金安全存管监控机构报送有关期货保证金信息的 ...
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完备的焦化项目,提出缓建、补办相关手续,待手续完备后按批准要求继续建设的处理意见。3、不符合产业政策的小机焦(包括审批为大机焦而实际建设小 ,严肃处理违规行为。对于有令不行、有禁不止、继续违反规定发放贷款的银行业金融机构,要坚决严肃查处。各银行业金融机构要坚决贯彻执行国家发展和改革委员会、中国人民银行 ...
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相关资料，了解重大交易性投资会计处理的合理性；取得重大委托理财的相关合同及发行人内部的批准文件，分析该委托理财是否存在违法违规行为。取得重大项目的投资 时间等。取得发行人董事会关于建立募集资金专项存储制度的文件，核查发行人是否已在银行开立了募集资金专项账户。第六十九条 募集资金投向产生的关联交易发行人 ...
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核查处理群众投诉和举报案件，对典型案件进行通报。省级粮食行政管理部门要加强对市县粮食行政管理部门监督检查工作的督促指导。农业发展银行对粮款支付违规 粮分公司、农发行分支机构和地方粮食行政管理部门会同有关部门共同追缴。对上述违法违规行为，地方粮食行政管理部门还要按照《粮食流通管理条例》的有关规定进行处罚 ...
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情况相关金融机构高度重视审计发现的问题，制定了具体整改方案。5家商业银行对违规发放和挪用贷款等580亿元问题，通过督促贷款人补充完成项目程序、补足 正在研究制订加强地方政府性债务管理、切实防范化解财政金融风险的意见，拟对妥善处理地方政府存量债务、继续规范地方政府融资平台公司、建立规范的地方政府举债融资 ...
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