流量，并由注册会计师出具无保留意见的审计报告。第二十一条 发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运 ，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的；(三)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。第二十六条 ...
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制度与现行法律、行政法规是否抵触；（三）起草部门是否已就规章的主要制度与中国证监会其他部门充分协调；（四）规章结构是否存在重大缺陷；（五）规章用语 公布的规章和规范性文件；（四）司法部门公布的涉及中国证监会职责的司法解释等；（五）国务院有关部门公布的涉及中国证监会职责的规章和规范性文件；（六）其他文件 ...
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的大额和可疑交易信息；对可疑交易开展反洗钱调查，协助公安司法机关调查涉嫌洗钱犯罪案件；负责中国人民银行系统安全保卫工作；承办反洗钱国际合作工作；承办反 ，加强货币政策与监管政策之间以及监管政策、法规之间的协调，建立金融信息共享制度，防范、化解金融风险，维护国家金融安全，重大问题提交国务院决定。（五） ...
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犯罪的防范工作以及涉嫌犯罪的可疑资金交易信息的调查、破案工作。按照《公安部中国人民银行关于可疑交易线索核查工作的合作规定》，与人民银行琼海市支行共同做好辖区 与合作调查机制。琼海市司法局：在律师、公证法律服务领域加强反洗钱制度建设；研究反洗钱司法协助，并根据有关条约、公约的规定和国家司法部的指示，开展 ...
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权益。?71．完善社会保险政策。建立面向广大劳动者的统一、规范、完善的社会保险制度。依法扩大社会保险覆盖面，制定灵活的就业人员参保办法，把所有符合规定的企业 ．严厉打击商标侵权假冒行为，保护商标专用权。逐步健全和完善商标的行政保护、司法保护、企业自我保护和社会监督保护的机制。加强对生产和商标印制的监控 ...
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各会员单位：为进一步完善上海证券交易所全面指定交易制度，现就证券托管有关事项补充通知如下：一、对于尚未办理证券帐户指定交易的证券持有人(以下简称'未指定人')要求进行证券帐户查询、挂失转户，司法机关等有关国家机构要求对未指定人的证券帐户进行查询、冻结与扣划的，或因继承、馈赠 ...
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各区县少年法庭，及相配套的审理机构和以少年案件为中心的有中国特色的司法制度。对危害儿童身心健康，侵害儿童合法权益的违法犯罪行为，坚决依法惩处。 为各级政府做好儿童工作提供科学的决策依据。——加强计划实施工作的规范管理，完善工作制度和监督机制。定期编发工作简报，及时反映计划实施动态和上海儿童发展的状况。 ...
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的审批3、全省性社会法律咨询服务机构设立审批、变更登记和注销登记4、全省司法行政系统人民警察一级警司以下警衔授予、晋升、取消的批准保留的核准事项(4项)1 的审批事项(9项)1、高级教练、一级教练任职条件2、省级体育先进县3、中国体育彩票销售额度4、省级体育传统项目学校5、初中级游泳救生人员6、省内 ...
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应当具备下列条件： （一）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作 三）持续经营5年以上，近三年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚； （四）近三年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的 ...
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建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。第二章 客户身份识别制度第七条 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等 的客户或者账户，至少每半年进行一次审核。金融机构的风险划分标准应报送中国人民银行。第十九条 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取 ...
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