变更登记。期货经纪公司变更名称，须先向国家工商行政管理局申请核准，再向中国证监会申请换发《期货经纪业务许可证》。二、期货经纪公司注册资本金的最低限额 事项的，按照规定提交相应文件。期货经纪公司须于１９９９年９月３０日前到中国证监会派驻各地的监管机构提交申请变更注册资本的文件，逾期视为放弃期货经纪业务 ...
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关于金融系统１９９７年要大力开展“整顿金融秩序，防范金融风险年”活动的指示，中国证监会决定今年在证券期货行业开展“证券期货市场防范风险年”活动，并以此作为全年 进行重点监控，加大查处虚假认购资金的力度；（６）实行公开举报制度，中国证监会和各地证管部门、各交易所要公布举报电话，方便社会大众对证券期货市场 ...
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资金的工作。现将有关事项通知如下：一、根据《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》（国发〔１９９６〕１０ 在金融机构帐户资金进行核实时，该金融机构应当积极配合和协助。二、中国证监会调查人员前往金融机构核实帐户资金需要调阅有关资料时，金融机构应当予以 ...
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是实现２０００年平稳过渡的关键，各单位必须认真落实国务院的各项文件要求，并按照中国证监会的统一部署，坚持法人代表负责制，做好最后阶段的各项工作。对未按照要求 责任人报告；如果一个公司或其分支机构发生类似情况，应及时向交易所或所属辖区证监会派出机构报告，必要时，可向地方政府Ｙ２Ｋ工作机构报告，请求帮助。 ...
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诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则， 十八条有下列情形之一的，协会可以酌情从重实施惩戒措施：（一）在中国证监会或者协会调查违反授权规定和协会自律规则行为的过程中，不如实提供有关文件 ...
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在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利。（三）经中国证监会认可的其他保本保障机制。二、基金管理人申请募集保本基金，应当在基金合同、 责任的总金额，不得超过该公司上一年度经审计的净资产的30倍；（五）中国证监会规定的其他条件。八、非金融机构担任保本基金的担保人或保本义务人的，应当符合 ...
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方案》（见附件）印发你们，请结合实际制定具体方案，积极申报试点，并认真组织实施。附件：促进科技和金融结合试点实施方案科学技术部中国人民银行中国银监会中国证监会中国保监会二〇一〇年十二月十六日附件：促进科技和金融结合试点实施方案为全面贯彻党的十七大和十七届五中全会精神，加快 ...
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办法。关联法规：国务院行政法规（1）条国务院部委规章（1）条第二条中国金融期货交易所（以下简称交易所）对参与期货交易的会员、客户、期货保证金存管 项限制性措施，可以由交易所总经理决定；其他限制性措施由交易所董事会决定，并及时报告中国证监会。第十七条交易所调查人员在稽查、立案调查过程中，应当严格遵守保密 ...
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、证券交易所和指定报刊应当根据本通知的规定建立并完善相应的内部规章制度，报中国证监会备案。 八、证券交易所应当尊重上市公司对指定报刊的选择，不得以任何 上市公司临时报告涉及金融类上市公司国家股、法人股转让事宜的，应重点审查是否有中国人民银行总行的批文；4．上市公司临时报告涉及上市公司股份变动的收购兼并 ...
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的境外公司在境外发行股票及上市法律业务，应当严格执行《证券法》、《司法部、中国证监会关于从事证券法律业务资格律师及律师事务所资格确认的暂行规定》、《中国 的法律文件，或未勤勉尽责，或业务水平明显不符合从事证券业务要求的，中国证监会法律部和司法部律师公证司根据有关规定予以处理，直至取消对该项业务的认可。 ...
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