公司营业部开设的资金帐户中的资金,证券公司应当协助执行。但对于证券公司在存管银行开设的客户交易结算资金专用存款帐户中属于所有客户共有的资金,人民法院 中的资金。四、人民法院在执行中应当正确处理清算交收程序与执行财产顺序的关系。当证券公司或者客户为被执行人时,人民法院可以冻结属于该被执行人的已完成清算交 ...
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：列明公司之组织结构及各主要部门所营业务。 二、关系企业图：列明公司与关系企业间之关系、相互持股比例、股份及实际投资金额。 三、总经理、副总经理、 机关及重要之相关法令规章。 九、其它依目的事业主管机关规定应列入之文件。 银行、票券、证券、期货、保险、金融控股及信托投资等特殊行业本会另有规定者，应依 ...
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委托人应缴付之融券保证金，由代理证券商于成交日后第二营业日上午十一时前，缴存本公司指定之银行帐户；委托人以有价证券抵缴融券保证金者，由代理证券商于成交日后第一 融券余额，申请以现金偿还融资，并以取得之证券办理现券偿还融券。 第37条 本公司与其它证券金融事业对同种证券办理标借时，以总数同时标借，标借 ...
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部分仍沿用原信用交易账号，并得于完成开户手续当日，受托办理证券买卖。 3 停业证券商如代理之证券金融公司与受委任证券商相同，受委任证券商应先向代理之证券金融 将证券转拨至客户集保账户，或将价款转入受委任证券商银行账户，再由受委任证券商将价款转拨客户银行账户。 三、交易需求及履约借贷业务，依下列程序办理 ...
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）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员； （ 三章 基金托管人 第二十五条 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 第二十六条 申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院 ...
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对机构投资者的长周期考核机制，吸引更多中长期资金入市。（证监会、财政部、人民银行、国家发展改革委、银保监会等单位负责） （六）健全激励约束机制。 上市公司违法违规案件时注意区分上市公司责任、股东责任与董事、监事、高级管理人员等个人责任；对涉案证券公司、证券服务机构等中介机构及从业人员一并查处，情节严重 ...
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2）子项漏报，如漏报代客资本金结售汇、自身结售汇等；（3）结售汇报表数据与银行会计报表统计数据不符等。 2、是否按规定时间向外汇局报送结售汇统计数据（ 关于印发商业银行代客境外理财业务外汇管理操作规程的通知》（汇综发[2006]135号） 3、《国家外汇管理局关于基金管理公司和证券公司境外证券投资外汇 ...
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交易所债券市场的健康发展，经与沪、深证券交易所协商，现将调整公司债券结算业务的有关事项通知如下： 一、调整公司债券可实行净额担保结算的标准 市场的质押式回购业务： 1、公司债券发行人必须是中央政府直属机构或国有独资中央直属企业； 2、公司债券必须由中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国 ...
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以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购。 (三)申购配号 申购委托前，投资者应把申购款全额存入与上交所联网的证券营业部指定的资金 通过其开立在中国结算上海分公司的结算备付金账户自行划出至其指定的预留银行收款账户。 中国结算上海分公司将申购期内集中冻结所有投资者申购资金的利息按 ...
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业务合并，而该项合并应以将东亚授信和东亚财务的业务移转予东亚银行的方式进行；及(f)考虑到合约关系及其他法律关系对东亚授信和东亚 ：13of2003第1条简称版本日期：17/04/2003本条例可引称为《东亚银行有限公司(附属公司合并)条例》。宪报编号：13of2003第2条释义版本日期：17/04/ ...
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