制定本办法。第二条本办法适用于在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的公司。境外公司和其股票在其他交易场所交易的公司的检查办法另行规定。第三条中国证监会派出 情况的实质性判断，投资者自行判断投资风险。被检查公司及有关责任人存在违法、违规行为的，不得以检查未发现为由免除法律责任。第十九条本办法自发布之日起 ...
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293家，市价总额3，200余亿元人民币，全国各类证券公司91家，证券营业部1，733家，各类证券代办网点6，000余家，从业人员8万余人 法律威慑力。各级人民检察院应积极查办证券从业人员的犯罪案件，坚持有法必依，执法必严，违法必究；对大案要案，要加大查处力度，形成强大的法律威慑力，对已经立案侦查终结 ...
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义务和清偿该中介人在交收上的法律责任的抵押品。 (3)凡本条适用的中介人─ (a)在进行证券交易的过程中，向其客户提供财务通融；及 (b)在该 /04/2003 证监会可以书面通知并在证监会认为适当的条件下，核准任何公司或海外公司为适合稳妥保管中介人的客户证券及证券抵押品。 第12条 就没有遵守本规则 ...
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的实现。要通过在制度设计中确立科学合理的法律责任制度和法律实施保障机制，加大违法成本，降低法律实施成本和守法成本；要建立根据经济社会发展状况适时 监管条例（证监会起草）。14.为了规范证券公司及其董事、高级管理人员的行为，完善证券公司治理结构和经营规范，制定证券公司监管条例（证监会起草）。15.为了 ...
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首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《证券发行与承销管理办法》等制定本规定。第二条 本规定所称公司股东 股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化，实际控制人不得发生变更。第六条 公司股东公开发售的股份，权属应当清晰，不存在法律纠纷或质押、冻结等 ...
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中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号， 的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对委托财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 ...
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意见。（二）发行人及相关中介机构应确保财务信息披露真实、准确、完整地反映公司的经营情况发行人应在招股说明书相关章节中对其经营情况、财务情况、行业趋势 客户等。三、进一步完善和落实责任追究机制证券监管部门将依据《证券法》、《公司法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的规定，进一步加强监管，完善 ...
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、《上市公司股东大会规则》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、业务规则的规定，制定本细则。第二条上市 议案所组成的议案组。第二十二条本所和信息公司对因系统异常及采取相应措施造成的损失，不承担责任。第二十三条本细则由本所负责解释。第二十四条本细则自 ...
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第一条 为规范创业板上市公司季度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称中国 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。如个别董事、监事、高级管理人员对季度报告内容 ...
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年报的同时披露年度社会责任报告。(八)创业板上市公司应强化核心价值、风险以及募集资金使用情况的披露创业板上市公司应按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 的时间及幅度，同时结合被投资单位所处市场、经济或法律环境等制定明确的计提政策;对于长期股权投资，应当考虑被投资单位所处市场、技术现状及持续盈利 ...
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