。上述机构和个人座自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库) 机构和个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会申请行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向 ...
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专业进行细致的分类。 四、贵局所列基金管理公司名单中，南方和华鹏基金管理有限公司是证监会批准的，其余基金管理公司属历史遗留问题，是人民银行深圳分行批准设立的。目前我们正在清理这些基金管理公司。经中国证监会许可，在深圳市注册从事证券业务的证券公司共10家(南方、国信、国通、联合、 ...
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，现将创业企业股票发行核准程序公告如下：一、审阅申请文件草稿发行人按照中国证监会颁布的《创业企业公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件草稿，由 讨论后，提出审核意见。 四、征求意见创业企业通过发行审核委员会审核后，中国证监会征求省级人民政府或国务院有关部门的意见，省级人民政府或国务院有关部门在7个 ...
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北京天坛股份有限公司：中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法受理了北京天坛股份有限公司(以下简称北京天坛)提交的首次公开发行股票申请文件。中国证监会股票发行审核委员会(以下简称发审委)于2001年12月29日举行2001年第55次发审委会议，依法对北京天坛的股票发行申请进行了 ...
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文件及复印件；(六)《证券账户注册申请表》；(七)合格投资者的委托书原件及复印件；(八)中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件；(九)国家外汇局颁发的外汇登记证原件及复印件 、业务指南、运作指引等规定。第三十七条本细则由本公司负责解释。第三十八条本细则经中国证监会批准后实施，自发布之日起执行。...
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维护上市公司资产完整、提高上市公司质量的一项重要工作。按照《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》(国发[2005]34号，以下简称“国发34号文件 清欠方案及时开展清欠工作的各上市公司董事会应在2006年9月30日前向中国证监会和当地证监局报告资金占用的形成原因、过程、控股股东和上市公司两 ...
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的有效身份证明文件复印件；3、经办人有效身份证明文件及复印件；4、商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件或者上市公司 上市公司出具的首次公开发行前持有股份的证明；4、国家法律、法规以及中国证监会规定的其他情形。三、投资者开立证券账户后，本公司根据投资者合法持有 ...
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、所能从事期货经纪业务的交易所名称及交易品种、基本设施等基本情况，若是经中国证监会批准的期货营业部，应向客户说明该营业部的名称、营业场所、基本设施等基本 的劳动合同文件；２、从业人员的任免和考核办法；３、从业人员的情况应当向中国证监会和当地期货监管部门备案；４、从业人员资格的检查、变更和注销，按照中国 ...
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，请你办将该通知及时转发辖区内各证券公司，并督促其遵照执行。 中国证券监督管理委员会二○○三年五月十五日 附件：《关于证券公司从事集合性受托投资 计划的投资范围、投资比例、关于委托人与受托人权利义务关系的约定，应当符合中国证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构字[2001]265号 ...
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不准、尤其对有关境外发行和上市是否需要履行国内审批手续的问题，应当书面向中国证监会咨询，不得在没有掌握相关法律、政策的情况下出具法律意见书，不得误导客户 、调离本所，所在律师事务所及律师本人应当于情况发生之日起十五日内报中国证监会法律部备案。律师事务所增加具有从事证券法律业务资格的律师，应当于该律师 ...
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